个人代理证券投资 -法学论文搜索

论管制知情交易的自律机制

（ed），ConfictsofInterestP2）”简单地说，利益冲突的本质（核心）就是受托人个人的利益与委托人的利益之间的冲突。值得注意的是，英美法中这一公司除必须经营代理证券发行、自营或代理证券买卖、代理证券还本付息和红利支付业务之外，还可经营证券代保管、证券贴现和证券抵押贷款、证券投资咨询等 ...

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中华人民共和国证券法

从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本咨询机构提供服务的上市涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（四）查阅、复制与被 ...

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关于目前中国商法研究的几个问题

和积极性，以实现社会效益的最大化和社会的公平正义。因此，各国民商法典中强调个人私有财产神圣不可侵犯和契约自由，强调当事人意思自治和效益公平，均是以避免更多的投资者，积极培育机构投资者，引进社会保障基金、金融资产管理公司、中外证券投资基金等机构投资者，允许和引导基金、保险、养老金机构持股，适当分散过于 ...

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证券法

从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本咨询机构提供服务的上市涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（四）查阅、复制与被 ...

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混业经营下我国银行监管法律对策

后《保险法》也明确规定，商业保险只能由依法设立的保险公司经营，其他单位和个人不得经营商业保险业务。《证券法》第六条规定：证券业和银行业、信托业、保险业分业经中国人民应行批准的其他业务似乎又是一条兜底条款，他似乎将代理证券，投资基金等投资银行业务规制于银行经营范围之外但在同时又将该类业务纳入其经营 ...

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证券法

人员从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本咨询机构提供服务的上市进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（四）查阅、复制与被 ...

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律师代理投资者证券市场民事赔偿案件业务操作指引

给投资者造成的损失承担过错推定的民事连带赔偿责任。这里的“直接责任人”是指以个人名义并代表所任职的专业服务机构签署相关专业验证文件的人士和其他被证明直接对的赔偿金额。第六十条已经除权的证券，计算投资差额损失时，证券价格和证券数量应当复权计算。第九章律师诉讼代理第六十一条律师从事投资者证券 ...

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中华人民共和国证券法(2005年新证券法全文)

服务业务不得有下列行为： (一)代理委托人从事证券投资； (二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； (三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票； (四的职责，滥用职权、玩忽职守，利用职务便利牟取不正当利益，或者泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密的，依法追究法律责任。第二百二十九条 ...

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中华人民共和国证券法（修订）

人员从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本咨询机构提供服务的上市进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（四）查阅、复制与被 ...

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混业经营下我国银行监管法律对策

”随后《保险法》也明确规定，商业保险只能由依法设立的保险公司经营，其他单位和个人不得经营商业保险业务。《证券法》第六条规定：“证券业和银行业、信托业、保险业分业经中国人民应行批准的其他业务”似乎又是一条兜底条款，他似乎将代理证券，投资基金等投资银行业务规制于银行经营范围之外但在同时又将该类业务纳入其 ...

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