和盈利状况的预测。《证券法》中规定必须披露的信息包括：招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告和临时报告 （Insidertrading），指内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖 ...
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私募股权投资的投资人）根据其份额比例（pro -rata）优先认购公司发行的股份（含可转换债券）。[7]份额比例（pro rata portion）根据最初交易双方的谈判而 上的障碍。 关于领售权的法律实践还非常有限，目前笔者只找到一个案例。该案中，一家香港的私募股权投资机构（下称香港投资者）投资一家 ...
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这种目的，这种附条件支付信托成为了债权人破产保护的重要工具。时至今日，类似的案例不计其数。[13] （二）标明用于偿付投资者的基金：资产分离 信托受益人在信托财产中 未设担保，这笔贷款恐血本无归。另外，我国其他银行持有美国雷曼兄弟公司发行的债券，也将遭受巨额损失。这说明我国金融机构在投资战略上没有考虑 ...
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公司（Private Company）是根据英美法对于公司类型的划分，取决于公司能否公开发行证券（股票或债券），两者之间可以相互转化。结合我国的法律实践，大体上来说 参考中药美国纽交所第一股同济堂（原代码：TCM. NY）的退市案例。由于外国人一直不太理解中医的模式，无法接受多种成分混合与副作用不详的 ...
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引 言 我国证券法第32、33条分别规定：经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。证券在证券交易所挂牌交易，应当采用 。 此时，也许有学者会提出疑问，既然客户保证金归券商所有，那么为什么《股票发行与交易暂行条例》、《证券法》却又禁止券商挪用客户保证金，且后者又规定 ...
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及观点 非法集资涉及非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪、擅自设立金融机构罪、擅自发行股票及公司企业债券罪、非法经营罪、虚假广告罪等罪名，其主要涉及的两项罪名 集资司法解释》颁布的契机，对诸如口口相传行为性质认定等问题以直接答复、指导案例甚至是新的司法解释的形式予以说明，逐步改变地方各级司法机关在不特定对象 ...
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三)——董事、高级管理人员对作为股东的第三人的责任 一、问题的提出 【案例1】 上海市浦东新区人民法院民事裁定书“1998"浦经初字第3964号。该民事裁定书 实披露内容表示过异议或者从未曾参与披露适宜的局外董事，至于个别怠于履行职责对公司发行证券漠不关心的董事，甚至也可能被排除在外。 但是根据《股票 ...
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引 言 我国证券法第32、33条分别规定：“经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。”“证券在证券交易所挂牌交易，应当采用 。 此时，也许有学者会提出疑问，既然客户保证金归券商所有，那么为什么《股票发行与交易暂行条例》、《证券法》却又禁止券商挪用客户保证金，且后者又 ...
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公司管理办法》第九条和《信托投资公司资金信托管理暂行办法》第四条规定：信托投资公司不得办理存款业务，不得发行债券、不得举借外债。不得以任何形式吸收或 目前，采用股权投入且经营具有单一性，并通过股权溢价而获得信托收益的最典型案例，就是上海复兴路隧道项目。 另外，在信托财产管理中，除了应当具有信托专业资格 ...
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清算就直接注销，或者甚至被吊销后不经注销就退出市场。这种假定可以通过许多案例得到证实，以我国市场经济最发达的浙江省为例。2008年浙江省仅有60例破产 》第11章起源于19世纪末铁路扩张时期。为了支持扩张，铁路公司在北美和欧洲大量发行债券。许多铁路公司在营运过程中遭遇现金流困境而无法偿还到期债务，遂 ...
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