对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责： （一）提供交易的场所、设施和服务； （二）设计合约，安排合约上市 相关资料。 第六十六条国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。 国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督 ...
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本人与投资者之间一般不存在直接的合同关系，因此董事所负赔偿之责不能界定为违约责任。利用真实的交易信息做出投资决策是每一个投资者的基本权利，否则在信息不 根据《民法通则》第四十三条确立的企业法人内部人员职务侵权行为，由法人承担民事责任的原则，同时以公司名义对外披露公司信息时，是不应对他人承担个人责任的。 ...
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不得由下列人员担任：（一）公司股东或股东单位的任职人员；（二）公司的内部人员（如公司的经理或公司雇员）；（三）与公司关联人或公司管理层有利益关系 股票上市前、后，都必须对关联交易相关信息予以充分的披露，包括首次信息披露与信息的持续披露，提高关联交易的透明度，以提供足够信息，让公众投资者对上市公司的关联 ...
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披露，有助于投资者作出正确的投资判断；不及时的信息披露，却为内幕人员利用时间差进行内幕交易、牟取暴利或及时避险提供了条件，这对于普通的中小投资者而言，无疑 高，为上市公司“出谋划策”，对违规行为推波助澜。第三，上市公司内部人员及其相关人员保密意识和法律意识不强，导致公司内幕信息随意或提早泄露。三、中国 ...
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人员；由于所任公司职务可以获取公司，有关证券交易信息的人员；证券监管人员；以及中介机构人员。最后，为做到万无一失，又有兜底条款，即，“国务院证券监督 ，必须事先在招股说明书中加以说明。承销商有稳定价格的做法之后，必须向证交会提供详细报告。还有，发行人、承销商、出售证券的股东或任何其他人都不得在销售证券 ...
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租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司、区域性股权市场和其他地方各类交易场所、农民专业合作社以及法律、行政法规规定和国务院授权省人民政府监督管理的其他 机构提供民间借贷信息备案服务的，应当将备案信息按季度报送省地方金融监督管理部门。 地方金融监督管理（工作）部门、民间融资公共服务机构及其工作人员对 ...
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规章制度的权利，通过行使私性的立法权，制定效力及于内部人员和事务的体系化和规模化的制度规范，从而厘定内部秩序，提升管理水准，增进运营效能。同时，现代公司 及收款环节、采购及付款环节、生产环节、固定资产管理环节、货币资金管理环节、关联交易环节、担保与融资环节、投资环节、研发环节、人事管理环节。第9条规定 ...
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所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；(4)证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；(5)由于法定职责而参与证券 未成年子女及利用他人名义持有者。为了填补法律漏洞，归入权行使的对象应包括内部人员以他人名义持有者。如何认定以他人名义持有者，似可借鉴台湾地区的做法 ...
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银行交易系统的违法犯罪活动，往往来自内部管理上的疏忽和内部人员的配合。因此，法制有必要对从事网上银行业务的银行在内控制度上作出要求。 第四，交易种类 来表现，这也是许多国家立法要求银行必须向客户提供交易信息的重要原因。 在无纸化的电子交易中，表明交易信息的数据电文的客观性、真实性则是法律所关注的问题 ...
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公司法，虽然其明文禁止公司为其董事以及与董事利益相关的人员提供担保，但并未禁止公司为其股东提供担保。1980年的英国公司法就已经明确认可公司向下游的 揭开公司面纱制度、滥用投票权人的民事赔偿责任甚至刑事责任制度，证券法中的关联交易信息披露制度，以及会计法中的隐形债务记载与披露的准则等。这些相关制度可以 ...
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