发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让； 如出质股东是股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的， 1、在任职期间 处理或停牌、除牌的股票。 其他特别规定 对于典当行的股权质押限制，《典当管理办法》《浙江省商务厅关于进一步推动典当行业健康发展的通知》等有规定，具体包括 ...
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姐妹等亲属，如无相反证据，互为一致行动人的；第（十）项则规定，上市公司董事、监事、高级管理人员与其近亲属、近亲属控制的企业同时持有上市公司股份的 投资管理办法有关问题的通知》均作了明确的规定。 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第二十一条规定：境外投资者履行信息披露义务时，应当合并计算其持有的 ...
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或者重大遗漏。”4.《证券法》第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 承担责任，应当慎重调查发行人的有关情况。承销商的董事、监事和经理等高级管理人员是证券发行人的主要审查者，应当就其过错对投资者造成损害承担民事责任。 ...
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该证券全数已发行的票面总值的0.5%，或管理公司的董事及高级人员合共拥有的该类证券的票面值超逾全数已发行的票面总值的5%，则有关集合投资计划不可 保持各项投资与基金资产之间的一定比例。[23]五、完善我国基金管理公司信义义务的立法建议我国《暂行办法》第33、34条列举了基金投资组合应当符合的五个规定 ...
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其成为我国经济体制改革的重要推动力量，这些始终是证券监管者不懈努力的目标。尽管2002年的《上市公司收购管理办法》等的出台，被认为具有里程碑的意义，但 及其股东负有诚信义务，而且强调上市公司的董事、监事和高级管理人员对其所任职的上市公司及其股东负有诚信义务。 (3) 要约价格的确定 要约人可以根据流通 ...
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拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司 第三百八十四条的规定定罪处罚。 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者 ...
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此逻辑显然不利于社区固有秩序的维持，而社区内如果又缺乏相应的制约机制或应对办法的话，那么整个社区就可能会因一个人的行为范式，而整体向下沉沦，所谓 管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 {15}该法第131条规定证券公司的董事、监事、高级管理人员有《公司法》第147条规定的情形或者下列情形之一的，不得 ...
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行为暂行办法》第6条规定“内幕人员”的范围，是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者 内幕信息；②通过私下交易等不正当途径获取内幕信息；③利用各种手段、方式从“知情人员”处套取、索取内幕信息的；④使用其他非法手段和方法等。由于上述四种行为 ...
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此逻辑显然不利于社区固有秩序的维持，而社区内如果又缺乏相应的制约机制或应对办法的话，那么整个社区就可能会因一个人的行为范式，而整体向下沉沦，所谓 管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 {15}该法第131条规定证券公司的董事、监事、高级管理人员有《公司法》第147条规定的情形或者下列情形之一的，不得 ...
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或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；（ 或者国务院批准的其他机构，向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。第一百零二条通过公开发行 ...
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