措施有：警告、罚款、通报批评、责令部分或全部停业整顿、没收非法所得、拍卖库存证券期货、撤销公司、撤销经营股票业务资格、暂停上市交易、责令重新办理、责令退还 证券、期货犯罪是保护投资者的合法权益的需要。 证券投资是风险最大的一种投资手段，缺乏完善规范的市场，使投资风险不但无法控制，而且会大大加强。风险 ...
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制造证券市场假象，诱导或致使投资者在不了解真相的情况下作出证券投资的决定，扰乱证券市场的行为。但笔者认为：法学理论要善于总结和抽象，才能对司法实践 的特点。 二、操纵市场行为具有如下特征 1、操纵市场行为具有隐蔽性和欺骗性 由于证券交易系统是一个全国性的系统，交易对象是不确定的投资人，其交易平台就是沪 ...
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资产重组的场所，其自身并不直接承负促进和实现政府经济政策的重任。但是，我国证券市场近年来，特别是1998年下半年以来，担负了拯救国有大中型企业的政策功能，政府 投资市场，培育中国的机构投资者，中国证监会做了大量工作，其中，证券投资基金的导入便是一个非常重要的举措。但是，笔者以为，由于制度设计上的缺陷， ...
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2）公司净资本不得低于2亿元；（注：净资本=净资产-（固定资产净值+长期投资）30%-无形及递延资产-提取的损失准备金-中国证监会认定的其他长期性或高风险资产 股票质押贷款管理办法》，允许符合条件的综合类券商经批准可以自营股票和证券投资基金券作抵押向商业银行借款。但借款人通过股票质押贷款所得资金的用途 ...
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措施有：警告、罚款、通报批评、责令部分或全部停业整顿、没收非法所得、拍卖库存证券期货、撤销公司、撤销经营股票业务资格、暂停上市交易、责令重新办理、责令退还 证券、期货犯罪是保护投资者的合法权益的需要。 证券投资是风险最大的一种投资手段，缺乏完善规范的市场，使投资风险不但无法控制，而且会大大加强。风险 ...
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一为国家有价证券，一为有价证券，其名称并不统一，但是都指国库券等国家发行的金融证券，并不包括股票和公司（企业）债券。比较刑法和金融法意义上的有价证券立法，刑法 ，证券仅指《证券法》第2 条所规定的股票、债券、证券投资基金份额以及证券衍生品种。从金融法来看，各类期货、期指、期权及其衍生品种也可以证券化。 ...
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，约定如下一些事项：（1）券商有权了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验以及风险偏好等情况，并对客户进行分类管理；（2）券商有权 18页。 [⑨] 台北地方法院金字第80号民事判决。 [⑩] 陈辐宽主编：《金融证券犯罪疑难问题解析》，中国检察出版社2009年版，第12页。 [11] 参见1998年 ...
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机构簿记记录的变更而实现。[13]另外，为提高间接持有系统的效率，多数中央证券存管机构和中介机构均在混合（omnibus）和可替代（fungible）账户的 是名义持有人账户。名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和 ...
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十分之一以上股份之股东，为数极少，因而改为5%。1988年修正时，为配合证券投资信托事业的需要，又将比例提高为超过10%。按投信基金投资 股权性质之其他有价证券 对于内部人通过继承取得股票和具有股权性质之其他有价证券是否属于证券交易法第157条第一项规定的取得，台湾地区主管机关的态度从早期的肯定转变 ...
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因为持股数量大小影响参与管理决策，导致大股东与少数派股东之间信息不对称；证券投资者群体内部当然存在机构投资者与个人投资者基于信息获取成本、利益相关程度等因素 的损失将有可能得到救济。 前者，台湾有学者称之为自己责任，即证券投资者对于证券投资决策失误及市场变化形成的损失自行承担。我国《证券法》第二十七条 ...
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