。这种分业体制是1929-1933年经济大萧条之后率先在美国确立的。美国政府对证券市场和银行业活动进行精密调查之后，他们认识到银行信用的盲目扩张和商业银行 ，随着金融整顿与泡沫经济的破灭，遂逐渐认识到商业银行滥用居民储蓄投资风险业务对整个国民经济的巨大冲击，1995年《商业银行法》出台，第43条规定， ...
//www.110.com/ziliao/article-261495.html -了解详情
3）制度设计不公开。由于不能贯彻程序正义中的公开性原则，行政垄断和暗箱操作式的制度设计强化了制度设计的随意性，公众意志不易在制度中体现，容易产生缺乏 存在利益冲突，如经纪业务与自营业务之间没有设置防火墙。（4）国有企业的一般问题，如企业负责人的道德风险，缺乏有效的激励机制等。 证券经营中介机构制度设计 ...
//www.110.com/ziliao/article-153079.html -了解详情
外贸业务中外贸合同签订在先，而委托协议签订在后的情况无法可依。 外贸业务操作中，在国际市场行情特别看好，还没有国内客户订货或供货的情况下，常有 经营者。由此可见，外贸经营者既有自己独立的对外贸易业务，同时也经营代理业务，即外贸代理企业既有代理业务，又有自营业务。 由于外贸代理企业融外贸经营与外贸代理 ...
//www.110.com/ziliao/article-18163.html -了解详情
。这种分业体制是1929-1933年经济大萧条之后率先在美国确立的。美国政府对证券市场和银行业活动进行精密调查之后，他们认识到银行信用的盲目扩张和商业银行 ，随着金融整顿与泡沫经济的破灭，遂逐渐认识到商业银行滥用居民储蓄投资风险业务对整个国民经济的巨大冲击，1995年《商业银行法》出台，第43条规定， ...
//www.110.com/ziliao/article-15398.html -了解详情
，可以在一定程度上为投资者分散和规避投资风险。一方面，受托机构有专业的研究机构和市场操作机构，有较为丰富的市场操作经验和行业研究能力，投资人委托给这样的 利用提供了广阔的渠道。同时，对于受托的证券公司或其他资产管理司、投资咨询公司来说，传统的自营业务和经纪业务发展速度的减缓，使得他们之间的竞争已成为 ...
//www.110.com/ziliao/article-467944.html -了解详情
在全国难以得到统一和协调；三是自律管理是市场管理的基本形式，市场运作、风险控制和投资者保护等方面的规范大部分属于自律管理性质，不具有法律约束力。因此， 规定：本条例下列用语的含义：（十八）证券业从业人员是指从事证券发行、交易及其他相关业务的机构的工作人员。由此可见，我国的相关立法对于基金从业人员买卖 ...
//www.110.com/ziliao/article-135267.html -了解详情
管理金融的要求所在，而对于证券、期货这些特殊的金融行业来说，适用普通的管理办法显然不符合市场的一般规律，也不符合规范操作经营的行业要求，假如一个 交易管理暂行条例的规定来理解，期货公司除接受客户委托从事期货经纪业务外，不得从事自营业务，因而期货公司向期货交易所交纳的交易保证金实际就是客户向期货公司交纳 ...
//www.110.com/ziliao/article-16960.html -了解详情
所有权移转（股指、利率期货例外），而后者则必须移转证券所有权，而且还须办理过户登记。第四，行情操作方面，前者可以卖空，而后者则不允许卖空，即 管理权，佣金请求权等，应在其经营范围内开展业务，风险公开、自身资产和业务状况公开，签订书面行纪合同，不得进行自营业务，不得挪用客户保证金，及时报告交易指令，保存 ...
//www.110.com/ziliao/article-14666.html -了解详情
信息服务，全国统一的同业拆借市场在上海建立由中国人民银行牵头成立的融资中心停止自营业务，并逐渐淡出市场。此后，中国人民银行在增加入市主体、完善相关法规等方面 新的政策框架下，央行需逐步过渡到以货币市场利率为操作目标。因此，央行仍需不断完善公开市场业务操作的基础性建设，推进货币市场和债券市场的发展，继续 ...
//www.110.com/ziliao/article-131625.html -了解详情
法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得 制度，不得混合操作。 第三十二条期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金， ...
//www.110.com/ziliao/article-583554.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券自营业务操作风险
- ·关于人民法院执行的若干规...
- ·中外合资企业董事会
- ·资产管理合同
- ·分支机构
- ·移送起诉审查
- ·个人借给企业款合同
- ·委托房屋拆迁评估合同
- ·违反合同义务的责任
- ·交通事故法庭调解保险公司
相关搜索