了10项手段，如财产转让、重整并购、重整出售或清算、债务减免或延期偿还、发行证券融资等等。另外，第11章1129条进一步对法官批准重整计划的条件进行规定。[ 就被冠以＊ST的标志，以便警示投资者该公司存在退市风险。其他特别处理的公司股票前被冠以ST的标志。如果＊ST公司第三年仍然亏损，就暂停上市。暂停 ...
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了10项手段，如财产转让、重整并购、重整出售或清算、债务减免或延期偿还、发行证券融资等等。另外，第11章1129条进一步对法官批准重整计划的条件进行规定。[ 就被冠以＊ST的标志，以便警示投资者该公司存在退市风险。其他特别处理的公司股票前被冠以ST的标志。如果＊ST公司第三年仍然亏损，就暂停上市。暂停 ...
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公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让所持有的本公司股票, 但对其他内幕人员的类似行为未作规定。这实际上是一个漏洞。因为这些人员在离职 或获得内幕信息的人员的内容。 (六)在《证券法》中增加规定一致行动人和发行证券的公司。理由不再赘述, 具体表述如下: 1.在股份的取得、处分及行使股权上具有 ...
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。对于证券界的人士来说，令他们欣慰的是Hunter v.Moss[7]案例的判决。案情如下：某公司对外发行了1000股股票，其中950股为Moss所有。Moss宣布将 ，中国金融出版社2008年版，第60页。 [18]第一百三十八条证券公司办理经纪业务，必须为客户分别开立证券和资金帐户，并对客户交付的 ...
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126条第2款的规定，股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 第二类，公司债券。公司债券是指公司依照发行程序发行的、约定在一定期限还本 之存托银行收集并保管本国投资者于境外投资所获得有价证券后，向该等投资者发行的代表投资者对原始有价证券享有证券所有权的流通证券。 期货交易是相当于现货交易而言 ...
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影响力，也抑制了其他股东参与公司治理。 [18] 日本的主银行制 [19]也是如此。日本商法传统上比较限制股权融资手段，发行股票期权以及其他股权或类似股权工具 优势可能已经被它保护不称职管理人员的劣势抵消掉了。 [29] 相比之下，以股票市场为中心的资本市场提供了强大的信息披露和自我交易控制，而以银行 ...
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因买卖股票、债券等形成的证券交易买卖关系及衍生的上市公司股票收购关系。 3、产权交易关系。这里是指在产权交易市场上，即非证券化的资本市场上，筹资人 业务品种的监管形成的关系，同时，还应包括金融监管机关对擅自设立金融机构、擅自发行证券、非法从事存款、贷款、保险、典当、租赁业务等非法金融活动进行查处中形成 ...
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。1997年，中国证监会颁布的《关于股票发行工作若干规定的通知》中规定，职工持股从配售之日起三年内不得转让，上市公司满三年后可以转让。但是， 了更为谨慎的监管态度。2008年12月5日中国保险监督管理委员会发文《关于保险公司高级管理人员2008年薪酬发放等有关事宜的通知》（保监发〔2008〕112号） ...
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影响力，也抑制了其他股东参与公司治理。 [18] 日本的主银行制 [19]也是如此。日本商法传统上比较限制股权融资手段，发行股票期权以及其他股权或类似股权工具 优势可能已经被它保护不称职管理人员的劣势抵消掉了。 [29] 相比之下，以股票市场为中心的资本市场提供了强大的信息披露和自我交易控制，而以银行 ...
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的一个罪名，本文拟对该罪认定中的几个问题略抒管见。 一、滥用管理公司、证券职权罪构成特征的有关问题 其一，证券交易所的工作人员可否构成本罪？ 而既然是上级部门强令登记机关及其工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请予以批准或者登记，也就是说，登记机关及其工作人员是 ...
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