银行可以经营公共债的买卖，办理有关新公共债的募集等业务。由此，打破了证券公司独家经营有价证券买卖的格局，这是日本金融制度进入综合挂时期的一个重要标志。 顺应了金融业发展的趋势，提高了经营效率；另一方面也是建立在各金融机构内部风险控制能力的增强以及存款保险制度、最后贷款机制等安全保障日益完善的基础上的。 ...
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进行专项核查并出具核查报告，要求该控股股东和其他实际控制人提出切实可行的解决方案，被收购公司董事会、独立董事应当就其解决方案是否切实可行分别发表意见。 认定这种资本市场运作具备不合理性，但是，在民法精神和逻辑的推理之下，这种证券操作的确有难以令人信服的问题。处理这个问题的关键则在于如何约束收购国有企业 ...
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进行专项核查并出具核查报告，要求该控股股东和其他实际控制人提出切实可行的解决方案，被收购公司董事会、独立董事应当就其解决方案是否切实可行分别发表意见。 认定这种资本市场运作具备不合理性，但是，在民法精神和逻辑的推理之下，这种证券操作的确有难以令人信服的问题。处理这个问题的关键则在于如何约束收购国有企业 ...
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发行人、券商等相互串通，共同侵害投资人利益的共同侵权行为。 2、教唆、帮助人和控制人之共同侵权行为 教唆、帮助人不直接参加具体加害行为，而以其教唆行为 并出具相应的审计报告，或者提供会计咨询、会计服务；律师事务所与律师是审查公司证券发行、上市等活动的合法性并出具法律意见书；而资产评估机构与资产评估人员 ...
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合作公司的加速反映了领导层的看法：通过股票市场上公开的证券出售以及与外国公司合资的局部私有化是承包制的一个改进。然而在缺乏正式私有化的情况下，国有企业的 在何（He，1997）的记载中，这种国家控制公司的自发私有化的许多实例，涉及到资本外逃.这种公司模式变成了内部人窃取国有资产的一个工具。何（He， ...
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的其他机构，不论上述机构属于公有、私有或混合所有； 信托投资公司，证券公司，保险公司及财务公司； 典当行，货币兑换所，交通工具（飞机、汽车、游艇等 。 我国可以借鉴美洲国家组织关于洗钱犯罪的模式规则来发展和完善自己预防洗钱的内部控制制度。 总之，我国应借鉴国际社会反洗钱的成功经验，通过法律手段加强对 ...
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的重大经济纠纷案件； （三）有健全的组织机构和完善的业务规则、风险管理和内部控制制度，有符合行业发展规划、服务实体经济的商业计划书，有合法合规经营的 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三十九条 商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反规定设立的交易场所提供开户、承销、 ...
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坚实的法理基础。银行保险证券等特殊行业公司虽然关乎国计民生或者社会公众利益，鉴于其涉及面广泛的特点，主要通过严格设立条件以及规范运行方式控制风险，注重的是 ，有点本末倒置。 不过，由此能否得出这样的结论，即凡是限制股份自由转让的公司内部规则或者行为，均会因不利于资源有效配置，或者不符合股份公司本质特征 ...
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的投资信心。积极调研特别表决权在科创板上市公司中可能存在的少数人控制内部人控制等公司治理问题，对于以公司自治方式突破科创板上市规则侵犯普通股东合法 投资者适当性审查、信息披露及风险揭示义务给投资者造成的损失，人民法院应当判令证券公司承担赔偿责任。 12、依法审理股票配资合同纠纷，明确股票违规信用交易的 ...
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证券投资基金业务的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。此外，法律意见书中律师事务所应根据公司实际情况对制度是否具备有效执行的现实基础和条件出具意见。例如 实缴资金信息，不能确认有足够资本金保证机构有效运转。三是风险管理和内部控制制度与申请机构真实业务不符，甚至简单抄袭模板，相关制度不具备有效执行 ...
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