完善公司治理结构，形成一套完整的内部控制和风险管理制度，明确公司内部治理结构的权责关系，完善股东、董事、监事和经理之间的约束激励机制和制衡机制，制定 预警和化解风险。对于违规经营的新型金融机构，依法采取风险提示、警告、约见高级管理人员谈话、劝令退出等措施，督促其整改。 3. 增强行业自律。行业协会应 ...
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完善公司治理结构，形成一套完整的内部控制和风险管理制度，明确公司内部治理结构的权责关系，完善股东、董事、监事和经理之间的约束激励机制和制衡机制，制定 预警和化解风险。对于违规经营的新型金融机构，依法采取风险提示、警告、约见高级管理人员谈话、劝令退出等措施，督促其整改。 3. 增强行业自律。行业协会应 ...
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完善公司治理结构，形成一套完整的内部控制和风险管理制度，明确公司内部治理结构的权责关系，完善股东、董事、监事和经理之间的约束激励机制和制衡机制，制定 预警和化解风险。对于违规经营的新型金融机构，依法采取风险提示、警告、约见高级管理人员谈话、劝令退出等措施，督促其整改。 3. 增强行业自律。行业协会应 ...
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他人法律”的侵权行为类型，以此展开对类似因迟延进入无支付能力程序导致的公司债权人遭受纯粹经济损失等案例的救济，其中第826条确立了“故意有悖善良风俗” 承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够 ...
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商业承兑汇票、政府债券等。 3． 买卖政府债券 买卖政府债券是银行证券投资业务的一部分。银行证券投资是指银行为增强资产的收益性和流动性把资金投放可有价证券 贷、关系贷 关系人是指金融机构的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属以及他们投资或者担任高级管理职务的公司，企业和其他经济组织，关系人贷款 ...
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。 破产财产不足以清偿同一顺序的清偿要求的，按照比例分配。 破产企业的董事、监事和高级管理人员的工资按照该企业职工的平均工资计算。 （二）清算立法的预期 案件。再比如，根据最高院一位法官提供的数据，2009年中国证券市场上一共有1500家上市公司，资不抵债的占380家。但是《破产法》实施以来申请重整的 ...
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的非刑罚处罚形成多层次、多元化的方法体系。 【关键词】非刑罚处罚；创新；公司犯罪强制性监管；精神障碍矫正；惩罚性赔偿 【写作年份】2010年 【正文】 我国《 。 虽然《公司法》、《证券法》中已经设置了剥夺从事相关领域董事、经理、监事等高级管理人员职位资格的规范，但由于其没有配套的程序规定，尤其是处罚 ...
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风险处置政治敏感度高，直接影响到国家金融秩序与政府信誉。因此，发达国家一般通过证券投资者保护、存款保险、保险保障等机制保护客户的利益，防止系统性风险的蔓延。 年内不得担任任何企业的董事、监事、高级管理人员。过去，一些国企破产，负有责任的厂长、经理却易地为官，或用来历不明的财产投资办公司。这种损害出资人 ...
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遗漏的，应当承担相应的法律责任。从该规定可以看出立法者在确认发行人（上市公司）的责任时，不管发行人主观是否具有过错，只要其陈述的内容不真实，即便这种 应承担责任。但对中介机构及其直接责任人、证券承销商和证券上市推荐人及这些机构中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员则采取过错责任原则，如果有证据证明 ...
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《证券法》第八十五条：信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者 赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任， ...
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