或投资业务机构；（5）集团的保险业务总量以及银行或投资服务业机构的业务总量都是重要的。根据该指令的定义，金融集团的任一个子集团满足上述条件也应当视为金融 就是花旗银行。同样为了规避法律的限制，之前在我国比较盛行的模式当属非金融控股公司的集团化模式。其主要特征是集团的控股公司是非金融机构，其牌照是非金融 ...
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》提及证券经纪业务的其他情形。例如，新《证券法》第171条禁止投资咨询机构及其从业人员代理委托人从事证券投资；第190条在谈及证券公司的法律责任时 出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券。实际上这意味着，证券公司的代理行为必须框定在被代理人授予的代理权限范围之内。之所以如此，是由于作为被代理人 ...
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》），开始确立了银行业、证券业和保险业分立的制度，建立了美国分业经营的金融体系模式，包括划分商业银行和投资银行的业务界限、授权联邦储备委员会限定储蓄存款和 提出了对1933年证券法和1934年证券交易法进行补充的《萨班斯??奥克斯利法案》。法案规定，公司的首席执行官和首席财务官必须对财务报告签字担保， ...
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公司的财务造假事件发生后，为了加强对上市公司的监管，提振投资者信心，美国于2002年制定了《萨班斯法》。该法不仅对美国1933年《证券法》和1934 规则的形式实施干预。当然，原则和规则的适用范围并不是绝对的，应当根据金融机构的业务性质、规模和复杂程度的差异灵活地进行调整。 2．确保监管标准具有确定性 ...
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尚存在较大分歧。欧洲大陆各国认同这样的观点，即电子货币的发行应该包含在金融机构的业务中，其发行主体应该属于金融监管的对象之一。1998年，欧盟委员会在欧盟 并可在全球范围内流通的货币，这就使一国中央银行垄断货币发行的权力被打破，于是世界上那些拥有先进技术和大量资本的机构和个人（如软件公司、电信业者、 ...
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请求权。 这一定义表明，立法者要保护的是基于交易和投资目的将现金或证券托管给证券公司的人，也即那些与证券公司存在传统意义上信义义务（fiduciary duty 所用的补偿额度和比例规则。另外，在目前处理问题证券公司的实践中，已有转让客户业务给其他证券公司经营的做法，《办法》应合理地加以吸收，授权基金 ...
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也适用于律师或会计师被暂停或禁止在SEC前执业的情形。 ⑥对于被处以市场禁入的中介机构（券商、投资公司、投资顾问等），SEC依据相关法律和规则考虑其重新 建议对其采取纪律处分行动。香港证监会指称德勤没有：①对数码库的业务前景作出合理的尽职审查；②确保数码库在招股章程内作出的多项陈述是有充分根据的；③向 ...
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制定的网路进入和两网互联技术规范在全国范围内统一适用。要求入网方应当保证自己的网路、设备和装置符合国家规定的技术体制和质量标准，并且不影响被要求方 的独立就会扩大；再次，由于多元的投资主体，各个投资主体都关心公司的发展前景，因此，便于公司扩展业务，开拓市场。 #p#副标题#e#来源： 作者： 目前， ...
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部门颁布地方性规章，指定某间机构办理未上市股份公司股东名册的独立第三方托管。托管业务模式比照前述上市公司的托管体系办理。之所以未上市股份公司不能沿用有限公司由工商 。《中华人民共和国公司登记管理条例》第九条规定：“公司的登记事项包括：名称、住所、法定代表人、注册资本、企业类型、经营范围、营业期限、有限 ...
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董事、外部董事相近，但亦有所区别。一般来讲，在外延上，前者较后二者要求更严、范围更窄；在内涵上，前者着眼于价值判断，强调董事与公司 的律师事务所或投资银行”等等。美国律师协会（ABA）在“ABAGuidebook”中认为：“只有董事不参与经营管理，与公司或经营管理者没有任何重要的业务或专业联系，他或她 ...
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