。 [10]社会学家罗伯特密彻尔斯（Robert Michels） ,曾做过一个著名的研究，观察到了德国公司设立后，受到内部人的控制而逐渐异变的现象。参见Katsuhito Iwai ,id, p. 615。 [11]共时性的（synchronic），其 ...
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义务是要构建解决与零售客户（个人、小企业）之间的纠纷解决体系，包括建立公司内部投诉处理程序和加入 1 个以上外部纠纷解决机构。ASIC 对 EDＲ 机构的认定大体 、宁波、北京等地的一行三会的派出机构或分支机构、银行、保险公司、证券公司、地方金融办、法院、仲裁机构、金融业行业协会、消费者保护组织等进行 ...
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、股东及其他利益相关者的合法权益，构建和谐公司法律新秩序（尤其是协调好公司股东与管理层之间、大小股东之间、公司内部人与外部人之间的利益冲突），鼓励 规定的情形例外予以保留。此种例外领域包括但不限于商业银行、保险公司、证券公司与基金管理公司。 四、建议更加重视交易安全，创新债权人长效保护机制 投资兴业与 ...
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外，更是将第74条知情人员的范围扩充至保荐人、承销证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。 三、内幕交易罪的构成要件分析 上市公司在法律上具有特定关系，根据其地位或职务等关系，可以轻易获知上市公司内部尚未公开发表的重要情报，而这些情报往往会影响一般投资人的投资判断，所以日本在 ...
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│《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》 │中国人民银行 │ ├────────────────────────────┼───────────────┤ │《商业银行信用风险内部评级体系监管指引》 │中国 ...
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了有效的指控尝试。典型案例表现为：纽约州独立检察官办理的所罗门美邦证券公司（Salomon SmithBarney）其行业分析师格拉布曼抢先交易、虚假陈述案1999年末， 、期货市场罪在罪状以及罪名的规范表达上有所差异，但本质上调整与控制的都是相同的犯罪行为类型。世界上最为典型的经济刑法规范体系在市场 ...
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，而否认法院的司法自由裁量权，就无法把经济行政权的行使纳入法律的监督和控制之下。 鉴于抽象行政行为与具体行政行为相比具有自身的特殊性，为稳妥起见，确定 公司之间的政企分开；强化信息披露制度；加大对上市公司经营层、证券公司、机构投资者等市场主体沆瀣一气，实施内部人交易和其他违法交易行为的法律规制力度， ...
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内部等级森严，执行业务的董事长、代表董事、总经理实际控制公司，包括决定主要从公司内部选拔的董事会及监事会成员的人选，作为下级员工的监事以及普通董事，根本不 。日本自泡沫经济破灭以来所暴露出来的种种问题，如山一证券公司、长期信贷银行破产；野村证券公司等向具有黑社会性质的总会屋提供特别利益、进行幕后交易等 ...
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所强调的那样。 科菲因（John C. Coffin，2001）考查了美国和英国公开证券市场的发展历史，发现在19世纪末，美国和英国都没有为中小投资者提供强大的 法系国家进行比较发现，在投资者保护较好的英美法系国家，公司内部治理结构更为合理，资本在公司间的配置更有效率；而在投资者保护较差的大陆法系国家 ...
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从具体权能而言，股权以财产权为基本内容，但并不同于债权和所有权，股权还包括公司内部事务管理权等非财产权内容。同时，股权还体现了股东之间相互之间的法律关系， 时，转让双方无须知晓对方的情况即可完成交易。为了有效控制和公示原则，查封开放式公司股票，只能依靠证券登记结算机构的协助，由人民法院向其发出协助执行 ...
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