商业银行 一、金融业混业经营的定义： 金融业的混业经营，是指银行、证券公司、保险公司等机构的业务互相渗透、交叉，而不仅仅局限于自身分营业务的范围。 落后，尚未建立起完善的内部控制制度；没有建立完善的风险监控体系，不能对银行经营过程中的风险进行有效的监控。银行只追求盈利最大化而忽视证券市场的巨大风险， ...
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，从事内幕交易和市场操纵行为，并采取各种形式的掏空行为。 （三）管理层强化内部人控制，进而侵占上市公司和中小股东利益的行为难以防范。 许多的上市公司 年经济大危机以后，为了拯救濒于崩溃的美国资本市场，美国政府实施了一系列以维护证券市场发展、保障投资者利益为目的的法律、法规，标志着投资者保障进入政府全面 ...
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引发一系列的社会问题，法制必须对破产程序的各种问题设置监管。美国借助联邦存款保险公司来监管和处理银行破产问题，并在20世纪80年修正支付法，公开对商业 被检查银行递交报告的准确性、真实性、银行的总体经营状况、银行风险管理制度和内部控制措施的完善程序、贷款资产组合的质量和贷款损失准备的完善程度、管理层的 ...
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为认可重整计划草案有待商榷。因此，解决银行审批制度的根本途径仍应从银行内部着手，可以通过最高人民法院与有关单位协调，促进金融机构建立完善高效的重整程序中 ，立法和司法解释也尚未作出规定，最高人民法院《关于依法审理和执行被风险处置证券公司相关案件的通知》中首次规定，刑事判决中罚金、没收财产等处罚，应当 ...
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，独立开户核算等等。从总体上看，新办法确实吸取了过去的教训，有利于规范证券公司的资产管理业务，进一步防范金融风险。 但是，仍需要我们进行认真思考，或者 审慎、有效，需要进一步制定行业经营准则，需要在信托活动的业务流程、岗位职责、内部控制、信息披露、财务制度以及不尽责履行合同的惩罚等方面制定具体的规定。 ...
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受反垄断法审查的目的。）另一方面，通过构架企业间的关联关系，控股股东、董事等内部人借助关联交易在关联企业之间进行非常规的资产和利益转移，损害关联企业中的 公司章程或经营协议或其他法律安排能够控制公司董事会组成、左右公司重大决策的股东。参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号＜年度报告的内容 ...
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框架下，依然要树立股东主权思想。无论是股东会中心主义还是董事会中心主义，仅仅表明公司内部治理机构之间在经营决策方面的职责分工而已，即使董事会中心主义也未颠覆 证券法》第150条的特别授权，中国证监会有权责令净资本或者其他风险控制指标不符合规定的证券公司限期改正，倘若证券公司逾期未改正或其行为严重危及该 ...
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公司的全部或部分股权。由于政府是国有公司的老板，所以可以通过对公司的内部控制来直接实现政府的政策目标，而不需要经过反垄断、管制等外部管理的 （1916）、食品和药品管理局（1931）、联邦通讯委员会（1934）、联邦证券与交易管理委员会（1934）、联邦海运委员会（1936）、民用航空委员会（1938 ...
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的尝试。1999年10月，国家为支持资本市场健康发展，进一步拓宽证券公司的融资渠道，允许证券公司用股票质押向银行贷款，这无疑在银行业与证券业之间开通了一个 进行真正规范的公司制改造，战略性的调整国有企业的布局，坚决从制度上杜绝内部人控制现象。一味的在现有体制下兜圈子，不仅经济改革会徘徊不前，业已建立 ...
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的其他机构，不论上述机构属于公有、私有或混合所有； 信托投资公司，证券公司，保险公司及财务公司； 典当行，货币兑换所，交通工具（飞机、汽车、游艇等 。 我国可以借鉴美洲国家组织关于洗钱犯罪的模式规则来发展和完善自己预防洗钱的内部控制制度。 总之，我国应借鉴国际社会反洗钱的成功经验，通过法律手段加强对 ...
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