。 第2.1.6条 防范保证人风险 下列单位可以成为保证担保人： （1）国有商业银行及政策性银行提供的保证； （2）国有非银行金融机构提供的保证； （3 保证责任 律师应当合理提示委托人，保证人对债务人的注册资金提供保证的，债务人的实际投资与注册资金不符，或抽逃、转移注册资金的，保证人在注册资金不足或 ...
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或者投资管理业务资格的，可以兼任账户管理人或者投资管理人。第七条法人受托机构兼任投资管理人时，应当建立风险控制制度，确保各项业务管理之间的独立性；设立独立的受托 民事行为能力；（二）诚实守信，无犯罪记录；（三）具有从事法律、金融、会计、社会保障或者其他履行企业年金理事会理事职责所必需的专业知识；（四） ...
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的风险。此时，这类借款人只能靠自己的积累进行风险较小的投资。这样既能引导人们诚实劳动，又从制度上避免了部分人利用借贷进行投机，牟取暴利。 与上述 成功地驱逐了高利贷者。在这一过程中，国家也日益从高利贷交易的监管者转变为金融机构的监管者。[171] 实际上，从利息管制降低了人们（在困境中）获取资本之成本 ...
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、报告和检查、综合性的资本充足率要求及不达标时的措施、对控股公司内风险暴露和集中的监控、执法行动）;(3)倡导推广最佳做法、强化信息披露，就此 领域分业经营、分业管理的基本原则。[59] (2)绝大多数外国主权财富基金在美投资金融机构的比例都控制在10%（经常是5%)以下，刻意突出非控制性，避免触发更 ...
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指引，即《上海银行业金融机构企业社会责任指引》。2007年7月，国家环保总局、央行、中国银监会发布了《关于落实环保政策法规防范信贷风险的意见》，将 社会责任的评价体系，从而进一步促进企业社会责任的发展。不过，在国内，社会责任投资基金仍然是一个新鲜事物，大部分的银行参与并不积极，首只基金仍然处于形单影 ...
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资产与其他资金来源与运用一样,计入资产负债表,成为资产负债表内业务 。(注:胡云祥.商业银行理财产品性质与理财行为矛盾分析.上海金融.2006,(09).)此类产品中银行要承担全部的投资风险,一旦投资失败,银行就必须用自有资金向投资者还本付利,影响到银行自身的金融安全。对此类产品的最大争议是保底承诺 ...
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等；根据国家相关规定该部分自有资金的比例不得少于房地产项投资总额的35%，同时也是金融机构审查、发放房地产信贷资金的基本要件。该部分资金的准确和 是20-35%.我们可以理解国家这一政策规定的出发点是为了保证房地产项目的基本风险控制，即试图通过对房地产企业自有资金的要求来防范房地产开发项目建设资金严重 ...
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并回避市场风险。[29]中国也在 90年代就基本建立了以合作银行金融为主体、商业银行金融和政策性银行金融并举的农业金融结构体系，但是，农业金融机构在向 认为，影响农业获取信贷支持的原因有农业投资周期长、经营分散不易管理、农民担保能力低等等，但实际上主要还是金融机构对农业和农民的偿付能力缺乏信心。一些 ...
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。 再次，就《通知》其本身而言，也缺乏全面性和操作性。 由于我国的《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》只规定了以信托方式来开展信贷资产证券化 手中这一过程中的流失，其中十分重要的是防止重复征税。[7] 对于投资者的投资收益减免所得税往往缺乏法律根据，因此防止重复征税、减少资产证券化的税收成本的 ...
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并承担相应的义务，而投资人亦可根据不同的市场板块对证券的不同要求对其投资的风险和收益做出比较理智的判断。 （一）官方市场板和上市申请说明书 所谓的 议。 [15] 从法律政策的角度分析，如果使上市公司和其他义务人（主要是银行等金融机构）对其轻微过失也须负责，那么这些义务人必然会因为高风险而提高其证券的 ...
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