监管。美国的金融监管体制不仅包含功能型监管，还包括机构型监管。例如，属证券公司进行的场外衍生交易，仍由SEC监管；而对于进行外汇和利率方面场外衍生 市场本身的监管者。虽然，市场中自发产生的各种各样的规则，包括金融机构内部风险控制系统和公司治理的方法，国际互换与衍生工具协会（ISDA）颁布的标准化协议， ...
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发展的现实需要；[1]另一方面，通过构架企业间的关联关系，控股股东、董事等内部人借助关联交易在关联企业之间进行非常规的资产和利益转移，损害关联企业中的 、公司章程或经营协议或其他法律安排能够控制公司董事会组成、左右公司重大决策的股东。参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号（年度报告的内容 ...
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【出处】中外民商裁判网 【摘要】我国投资银行业务的发展已经初步形成了以证券公司为主体及商业银行等其他各类机构相互协作、配套的投资银行体系格局，在一定 信息不对称。商业银行应设置合理的组织机构，健全内部法律风险控制机制。包括建立部门独立、业务分离、权力制衡的内部组织管理体系，完备的激励约束机制和以提高 ...
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公司才是适当原告；第二是公司内部管理原则，在董事有损害公司利益的不当行为时，应由股东大会来决定起诉与否。但是，若公司在违反义务的董事的控制之中，或董事会在做出不 四条以及《证券交易法》一百七十五条至二百零八条中；行政责任规定于《证券交易法》等相关法律法规中；纪律责任包括《公司法》第二百一十四条第三款和 ...
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计划进行持续监督，每60天向国会进行例行报告，审计问题资产救助计划的财务报告、内部控制报告等。（六）税务安排等《稳定法案》改变投资两房优先股损益的 。一旦发生问题，从法律角度解决问题的依据还不充足。比如，前些年我国证券行业出现了大量的证券公司经营失败事件，但却没有类似美国《紧急经济稳定法案》那样的完整 ...
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外，更是将第74条知情人员的范围扩充至保荐人、承销证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。三、内幕交易罪的构成要件分析关于 上市公司在法律上具有特定关系，根据其地位或职务等关系，可以轻易获知上市公司内部尚未公开发表的重要情报，而这些情报往往会影响一般投资人的投资判断，所以日本在 ...
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银行业务能更加健康的发展。 内容提要: 我国投资银行业务的发展已经初步形成了以证券公司为主体及商业银行等其他各类机构相互协作、配套的投资银行体系格局，在 不对称。商业银行应设置合理的组织机构，健全内部法律风险控制机制。包括建立部门独立、业务分离、权力制衡的内部组织管理体系，完备的激励约束机制和以提高 ...
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公司名义雇用审计人员、律师在公司内部针对审计、法律问题进行尽职调查。 公司犯罪强制性检察内部监管机制有利于快速提高公司治理效率，特别是控制经济犯罪风险。检察机关 的，可以规定在一定期限内禁止从事交通运输活动。实施金融证券犯罪的，可以规定禁止从事证券、期货、基金、银行等行业工作。实施贪污贿赂渎职犯罪的， ...
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的两面，但这二者的性质还是有所差异：代理人的主动征集更容易产生公司治理上的内部人控制问题，需要一定的规制和监管；而如果仅仅是股东有事不能行使 制度的移植。从这个角度上说，第一，美国的规则对征集主体没有限定1934年证券交易法14a用的措辞是任何人（any person）因此，如果我国把征集的主体限定为 ...
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态度。有人认为，股东之间、股东与董事、经理之间以及董事、经理与公司之间的纠纷，属于公司内部事务，司法无权也不必干预；有人认为，凡公司法没有明确规定司法 保底条款，法院是否承认其效力，直接关系到作为受托人或监管人的证券公司和作为委托人的上市公司的生存问题。因此，我们应当在有利于社会经济关系协调发展和各种 ...
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