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我国创业板市场若干法律制度评析（一）

覆辙，无法真正发挥其设立的初衷。基于以上原因，我们认为须对《创业板市场规则咨询文件》有关上市条件的规定进行适当调整，在创业板市场设立初期，设立更为合理的市场上的投资者主体多为机构投资者，而我国的证券市场仍处在中小散户时代。在一个中小散户占主体的市场中，只有充分考虑了中小投资者投资需求的价格才是合理的 ...

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非法吸收公众存款罪的司法认定研究

，是指企事业单位或者个人将其自有资金委托给金融、非金融机构或者专业投资人员，由后者将受托资金投资于证券、期货市场，所获收益按双方约定进行分配的经营行为人民币500万元（注册实收资本金为零），经营范围为投资管理咨询、企业管理咨询、商务信息咨询、市场信息咨询调查、百货零售，孙某某为法定代表人。在上述公司 ...

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信用违约互换集中清算机制研究——以美国《华尔街改革和消费者保护法案》为研究中心

条件、交易头寸等方面的信息。除了专门的互换交易数据库，衍生交易清算机构可以登记为以证券为基础的互换交易数据存储中心。值得研究的是，《多德东，杜晶.金融危机后美国的金融监管体制与法律的改革{R}.金融服务法研究咨询报告.2010(4):1-37. {14}韩龙.当下国际社会金融规制与监管改革的发展趋势 ...

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非法吸收公众存款罪的司法认定研究

，是指企事业单位或者个人将其自有资金委托给金融、非金融机构或者专业投资人员，由后者将受托资金投资于证券、期货市场，所获收益按双方约定进行分配的经营为人民币500万元(注册实收资本金为零)，经营范围为投资管理咨询、企业管理咨询、商务信息咨询、市场信息咨询调查、百货零售，孙某某为法定代表人。在上述公司的 ...

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非法吸收公众存款罪的司法认定研究

，是指企事业单位或者个人将其自有资金委托给金融、非金融机构或者专业投资人员，由后者将受托资金投资于证券、期货市场，所获收益按双方约定进行分配的经营为人民币500万元(注册实收资本金为零)，经营范围为投资管理咨询、企业管理咨询、商务信息咨询、市场信息咨询调查、百货零售，孙某某为法定代表人。在上述公司的 ...

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英国金融监管体制改革的最新发展及其启示

监管，FCA负责对上述主体进行行为监管；FCA负责对一般投资公司、投资交易所（证券交易所）及其他金融机构（如保险经纪公司、基金管理公司等）进行审慎和之前必须征得FCA同意。此外，若申请人所在集团中有PRA许可实体，则FCA必须咨询PRA。（2）经营许可的变更和撤销经营许可的变更和撤销分为依申请 ...

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香港金融衍生品市场的零售投资者保障

【写作年份】2011年【正文】一.引言香港是自由开放的国际金融中心，其金融机构和市场紧密联系，为本地和海外的客户提供多元化的选择，现在香港金融市场上设有非法定产品守则或指引，以补足《证券及期货条》的投资广告制（《有关对公司条的招股章程制的可性改革咨询文件的咨询总结》－20069月）。 [3] ...

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【劳动争议案件】办案手册

志坚于2001年8月以硕士研究生学历入职广东证券公司营业部，于2003年8月转入该公司投资银行部。广东证券于2000年5月9日发出《关于提高公司具有、变动情况；2.收集并公布各地公共就业服务机构、社会保险经办机构、劳动保障监察机构、劳动仲裁机构、劳动保障电话咨询服务中心的业务流程、地址、电话、网址、 ...

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规范与完善——我国上市公司治理结构现状分析

双重作用下，上市公司信息披露透明度有了很大的提高。根据中国证监会、上市公司咨询网等网站上公布的数据，2000年证监会、上交所、深交所对上市公司信息披露违规作出企业都可以进入遴选范围。能不能发行上市，要看企业本身的实力。证券中介机构特别是投资银行将会认真起来，遴选、辅导、保荐、询价等都会按照市场规律去 ...

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对独立董事制度功能的重新思考

发展。独立董事最早见于美国《1940年投资公司法》，要求投资公司的董事会有40%的独立人士。②在同年，美国证券交易委员会就鼓励上市公司设立审计委员会，，董事会处于股东大会的控制之下。两国上市公司的股票股权结构不同，英国的机构投资者持有大约60%的英国上市公司的股票，并且他们持有股份相当集中，据报道 ...

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