的董事、监事和经理等高级管理人员”以及“直接责任人”应作为“虚假陈述行为人”成为“虚假陈述证券民事赔偿案件”的被告，但未明确应该如何承担责任，特别是没有区分执行董事和 得利者，对前者没有体现惩罚力度，而对后者则惩罚过度，显失公允。同时，普通投资者作为证券市场上的弱势群体，应受到更多的保护。目前的证券 ...
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本意见规定。 三、做到零容忍，依法提高市场主体违法违规成本 6.依法从严惩处证券犯罪活动。全面落实对资本市场违法犯罪行为零容忍要求，全力配合全国人大常委会 落实发行人及其控股股东、实际控制人等相关人员信息披露的第一责任和证券中介机构保护投资者利益的核查把关责任。在审理涉创业板上市公司虚假陈述案件时， ...
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诉讼请求。 专家点评 2020年全国法院十大商事案例清华大学法学院副教授 耿林 对中小投资者的权利保护是世行营商环境评价与法院相关三项重要指标之一。股东知情权 和交易方式来确定。对于公开募集股份的发行市场和通过证券交易所报价系统进行的非面对面证券交易，投资者均是信赖上市公司披露的信息进行交易，所面对的 ...
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零容忍，而以选择性打击加以优化。 【关键词】老鼠仓 未公开信息 共犯 零容忍 证券市场尤其是基金业的迅速发展在推进我国社会主义市场经济的快速发展中表现出独特的魅力。 仓领刑第一人到正在审理的李旭利案，均引起了社会对保护投资者利益和维护证券市场秩序的关注。{1} 一、立法缘起：老鼠仓行为入罪的背景考察 ...
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强化债券市场信用约束。规范发展债券市场信用评级服务。完善发行人信息披露制度，提高投资者风险识别能力，减少对外部评级的依赖。建立债券发行人信息共享机制。探索发展债券 合规的基础上，向累计不超过法律规定特定数量的投资者发行股票、债券、基金等产品。积极发挥证券中介机构、资产管理机构和有关市场组织的作用，建立 ...
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强化债券市场信用约束。规范发展债券市场信用评级服务。完善发行人信息披露制度，提高投资者风险识别能力，减少对外部评级的依赖。建立债券发行人信息共享机制。探索发展债券 合规的基础上，向累计不超过法律规定特定数量的投资者发行股票、债券、基金等产品。积极发挥证券中介机构、资产管理机构和有关市场组织的作用，建立 ...
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；诉讼标的额也从2000多万元降至1300多万元。 2005年1月，胜诉的投资者向法院提起强制执行申请，时至今日，进人执行程序已一年半有余，参与 行为泛滥，大的庄家操纵股票，侵害广大中小股民的利益。另一方面，由于证券市场投资者权益纠纷具有所涉及受害人的广泛性以及受害人地域分布的分散性特征，加之取证的 ...
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的委托理财纠纷案件大幅上升。例如，上海法院2003年至2006年间共受理一审证券案件547件，其中由委托理财引发的纠纷案件就超过了三分之一。深圳 投资管理暂行办法》(中国证监会、中国人民银行2002年第12号令)规定，境外机构投资者在中国境内证券市场投资委托理财必须经证监会批准。该办法所称合格境外机构 ...
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交易需要支付券商利息与费用,因此,一旦融资融券交易,股票价格朝着不利的方向运动,投资者不仅要承担杠杆交易放大了损失的风险,还要支付高额的融资利息融券费用。 个交易日,客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%,投资者未能按期交足担保物的,证券公司将对投资者信用账户内担保资产执行强制平仓。强制平仓的 ...
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证券买卖与其价格变动间的复杂关系，操纵者想成功地拉抬证券价格，必须使投资者相信这一买进行为是掌握充分信息下理性的投资行为；但如果这样，投资大众 ），Aspen Law＆Bus-iness，2004：1045．赖英照：《股市游戏规则最新证券交易法解析》，元照出版社2006年版，第453页。）；至于影响了 ...
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