公司才是适当原告；第二是公司内部管理原则，在董事有损害公司利益的不当行为时，应由股东大会来决定起诉与否。但是，若公司在违反义务的董事的控制之中，或董事会在做出不 四条以及《证券交易法》一百七十五条至二百零八条中；行政责任规定于《证券交易法》等相关法律法规中；纪律责任包括《公司法》第二百一十四条第三款和 ...
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无须法律强制。当然，这里也会存在委托代理问题。譬如，上市公司与其控制股东之间进行关联交易，公司小股东无法参与或影响定价过程。但是，法律没有必要为 ”（1993年修订），第6条。[8]国家国有资产管理局和中国证监会“关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定”（1993），第9条。[9]建设部“房地产 ...
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所以“内部人控制” 现象严重，换一个CEO，便换一个目标，这样的企业很难形成核心理念，所谓“企业目标”多是一些空洞的口号。另外，在一个公司内部，在层级授权 ，是否通过《证券法》修改为股市创造长期利好也或未可知。但是我们应当看到，证券法律制度是一个生态体系，《证券法》不过是这个体系的根基，实际上，对中国 ...
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完善的公司法律体系，而且在发展与演化之中形成良好的商事公司传统，公司内部组织的种种运作机制规范合理、为世人所熟知。而传统的中国文化说到底是一种“非经济性文化 控制涵义是不同的。我国一股独天下的“内部人控制”实质是控股股东的控制。而且我国的证券市场发育还不成熟，公司融资相当大程度上还依赖于银行。我们看到 ...
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业务的其他机构，不论上述机构属于公有、私有或混合所有；信托投资公司，证券公司，保险公司及财务公司；典当行，货币兑换所，交通工具（飞机、汽车、游艇等） 措施.我国可以借鉴美洲国家组织关于洗钱犯罪的模式规则来发展和完善自己预防洗钱的内部控制制度。总之，我国应借鉴国际社会反洗钱的成功经验，通过法律手段加强对 ...
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中小股东权益的对策 （一）弥补公司内部治理 1.优化股权结构 目前，我国大部分公司的股东大会被大股东控制，使其很难发挥公司最高权力器官的基本作用和 信用制度、统一监管标准、严格执法、科学监管、加大处罚力度、健全证券民事诉讼，充分发挥证券监管部门应有的审查监督管理作用，增强监管工作的透明度，自觉接受监管 ...
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《登记须知》的要求，合规风控负责人应当具备专业胜任能力，能够独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。具体而言，合规风控负责人应当满足 风控法务职务，参与过银行信贷、资管产品、直接投资、证券投资等业务环节的风险控制； 在投资公司或是一般公司的投资部（自有资金投资）担任风控法务职务，参与过 ...
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责任人中之一人的给付行为具有自主性，它可以独立导致连带债务之消灭。 第四，内部追偿不同 共同责任主要是通过共同给付某项财产的方式加以实现，一般情况下， 以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人 有过错的， ...
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在公司章程中自主约定。按照通说理解，这种规定应更接近授权资本制度。在公司内部的治理结构中，股东会、股东大会和董事会的职权是有明确分工的，股东会、 资本制度下股东可以授权董事会根据公司经营需要、证券市场行情等因素决定是否催收资本及发行资本等，董事等公司高级管理人员对公司资本的控制权力比较大，该环节董事及 ...
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募债券备案工作小组工作办法》，设立跨部门私募债券备案工作小组，明确了交易所内部备案工作流程。本所已在会员业务专区公开备案流程，供承销商实时查询备案工作 ，不需签署风险认知书，其他采用证券公司经纪业务通道进行转让的金融机构需签署风险认知书。 13、投资者适当性管理如何控制？ 会员在接收投资者申请开通私募 ...
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