动力自然是来自资本追求利润最大化和出于企业生存发展的动机。企业发展一是通过企业内部积累，二是通过收购其它企业，从而扩大自己的生产能力。相比而言，收购方式比内部 会提高投资的成本。如果允许股东之间有不平等待遇，那么小股东向一个有控制股东的公司投资，他就会面临被剥削的危险；如果他投资的是一个股权高度分散化 ...
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受控公司的关系[2]，实质上的控制公司可能会利用法律规定的漏洞滥用其对集团内另一公司财务以及经营活动的控制，借助内部交易在集团成员之间输送利益或者过度 而资产规模较小、在企业集团中地位较不重要的子公司是证券公司或者保险公司。 [4]譬如，企业集团中控制公司从事某一金融行业的业务活动，而大多数受控公司 ...
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虽然中国证监会制定的《操纵指引》规定了抢帽子交易型操纵，但此规定属于证券会内部规定，并未向社会公布实施，没有法律效力。⑸而且，行政法上的违法与刑法 、莲花味精股价后，抛售自己和朋友事先买入的前述股票，造成股价非正常波动，所在证券公司为此遭受295万余元的经济损失。上海市静安区人民法院审理认为，赵喆身为 ...
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有效的制度安排与法律规制。 在基金管理人的法律规制体系中，基金管理人的内部公司治理具有内因性和基础性之价值与功能，具有治理成本与信息上的优势， 基金管理人课以信赖义务，以防止其滥用权利以及损害持有人的利益。基金管理人无论是基于证券投资基金的信托法律关系，还是其特殊企业经营组织性质，无论其地位如何重要、 ...
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信政合作业务由于受到财政部 担保禁令的影响严重下降，银信合作业务被采取了严格控制措施等，使业界再一次关注我国信托业经营的法律定位与不同金融行业之间 中央银行批准就可以从事资产管理业务。但是，1998年实施的《证券法》禁止证券公司开展此项业务[13]。2001年和2003年中国证监会却先后颁布多项规章， ...
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面临一种特别的风险,即企业主管人员有可能利用设在境外的分支机构或离岸公司将国有资产转移出去,加以侵吞或挪用。当他们这样做时,往往是通过贿赂行为 约束企业主管人员及员工的行为,禁止他们使用商业贿赂手段。如果企业违反该义务,因内部控制不力而发生商业贿赂行为,就必须承担相应的法律责任。 3.关于企业主动报告 ...
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严厉的证券违规处罚机制，在当前具有极强的紧迫性，它能有效地防止内部人控制问题的发生，降低代理成本，把经理层的经营管理行为纳入法制的轨道，形成有效的 注册会计师出具否定意见的，中国证监会则会终止其上市。 纵观前面提到的美、日国家证券公司的退出要求，综合我国的情况进行比较分析可以看出，总体上，美、日证券 ...
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、交易进行管理的其他人员：⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构选定的其他人员。 笔者假设在 依据上述立法解释于2003年5月14日起施行了《关于办理妨害、预防、控制突发传染病疫情等灾害的刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，该司法解释 ...
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公司的股权越来越分散，董事会逐渐被以CEO为首的经理人员控制，内部人控制问题日益严重，人们开始从理论上普遍怀疑现有制度安排下的董事会运作的独立性、公正性、 的效果。 2004年，中国的股市陷于漫漫熊市，不仅市值损失数千亿元，大批股民深度套牢，众多证券公司及基金机构陷入绝境，而且严重打击了整个社会对于 ...
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证券市场加固了篱笆。条款规定：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业 层的警戒教育不足以消解基金经理的道德风险。另一方面，证监会通过完善基金内部控制机制加强基金公司的合规管理也仅是行政权管制手段，不能起到根本性作用。 ...
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