，上述关键技术产品应通过国家权威机构的安全性测评。 第二，完善的业务工作程序。证券公司应就投资者开立帐户、签订委托合同、下达交易指令、资金划拨等工作程序 权威网站。再次，加强对网站内容的监管。监管的重点主要包括证券公司的网上投资咨询是否违背有关投资咨询方面的法规；网站中是否传播虚假的、误导性信息。为此 ...
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证券监督管理委员会、中国人民银行联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》；11月8日，国家经济贸易委员会、财政部、国家工商行政管理总局、 《利用外资改组国有企业暂行规定》。2002年12月30日，为规范对外商投资企业的管理，外经贸部、国家税务总局、国家工商总局、国家外汇管理局联合制定并 ...
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通过向法院提起民事罚款诉讼并将罚款所得建立罚没收入基金（Disgorgement Fund）以补偿证券投资受害者。 二、作为司法救济请求权的替代方案 我国证监会准司法权之检讨 赋予 罚款除了依据《萨班斯法》规定应当用于设立罚没收入基金外，根据《证券交易法》第21章d节第3条民事诉讼中的罚款之（C）追缴 ...
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由此得以确立[12]。 美国的联邦制政治体制使得各州有权各自进行信托立法，由于吸引投资及司法管辖权方面的竞争等原因，各州在规范商业信托方面纷纷制定成文法，这 基本上是自上而下的强制性制度变迁的产物，随着我国资本市场的发展，商业信托在证券投资基金和资产证券化领域中的应用会越来越多，养老保险、医疗保险也将 ...
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，上述关键技术产品应通过国家权威机构的安全性测评。 第二，完善的业务工作程序。证券公司应就投资者开立帐户、签订委托合同、下达交易指令、资金划拨等工作程序 权威网站。再次，加强对网站内容的监管。监管的重点主要包括证券公司的网上投资咨询是否违背有关投资咨询方面的法规；网站中是否传播虚假的、误导性信息。为此 ...
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筹资者承受的成本主要是发行失败的成本，而投资者承受的是远大于此的投资风险。大量事实与数据表明，中国股票市场中投资者和筹资者之间的博弈规则 ，处理公平与效率的关系并不容易。美国学者Hersh Shefrin与Meir Statman认为，任何证券监管的框架结构都可被认为是多维的效率-公平空间中的一点，即 ...
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筹资者承受的成本主要是发行失败的成本，而投资者承受的是远大于此的投资风险。大量事实与数据表明，中国股票市场中投资者和筹资者之间的博弈规则 ，处理公平与效率的关系并不容易。美国学者Hersh Shefrin与Meir Statman认为，任何证券监管的框架结构都可被认为是多维的效率-公平空间中的一点，即 ...
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类是金融监督管理关系。是指国家金融监管部门(包括中国人民银行、国家外汇管理局、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会)在组织和管理全国的金融事业和对金融市场 规定犯罪行为的罪状和法定刑的模式。如台湾《证券交易法》第172条第1项规定：证券交易所及证券投资信托事业之董事、监察人或受雇人，对于职务 ...
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因为调整范围较窄，如《证券法》仅调整股票和债券；《投资基金法》仅调整公募基金。国务院的行政法规也不多，证券市场急需的证券法配套法规如《证券违法 公开义务的民事责任主要是：赔偿金支付、撤销合同、恢复原状。1990年颁布的《证券(内幕交易)条例对内幕交易所发生的民事责任进行了规定。可分为对公司的责任和对 ...
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3.2 经济学的角度第一,股指期货一方面是有效的投资手段和套期保值工具,能够加入到传统的证券投资组合中,改善其投资绩效。并且股指期货的推出可以丰富我国金融 了时代的要求,公开的、广泛的征集公众对股指期货的立法民意,确保各方相关证券、期货参与者和利益相关者的权益。民主型立法模式为民众参与股指期货立法垫定 ...
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