责任；（2）违法所得完全归分支机构上级单位所有并支配的，不能对分支机构作为单位犯罪主体追究刑事责任，而是应当对分支机构的上级单位（符合单位犯罪主体 控制关系时，应当收集、运用公司决策、管理、考核等相关文件，OA 系统等电子数据，资金往来记录等证据。对不同地区同一单位的分支机构涉案人员起诉时，证明实际 ...
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、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。（一）客体要件本罪侵犯的客体是国家的金融管理制度。所谓金融，即货币 机构行为在性质上是不同的。因此，对商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构擅自设立分支机构的行为不能作为犯罪 ...
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股份的发行与转让、公司债券、公司的财务会计、公司的合并、分立、解散和清算、外国公司分支机构等。公司法的颁布使我国企业立法进入了一个新阶段，它标志 种。1995年6月30 日颁布的保险法是规范商业保险的基本法，对保险合同、保险公司、保险经营规则、保险业的监督管理、保险代理人和保险经纪人等作出了具体的规定 ...
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从事各项外汇金融业务。以1985年《经济特区外资银行、中外合资银行管理条例》颁布为标志，外资金融机构在经济特区所设立的营业性分支机构的法律地位得以明确，我国金融业的 获得重大改革，中国人民银行将证券公司和保险公司的监管权，分别移交给了中国证监会和中国保监会，从而形成由该三家机构分别对银行、证券和保险 ...
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分支机构、外国银行分支机构实施审慎监管。美联储将对所有参加存款保险机构的母公司实施并表监管，其非银行类经营行为也将受到银行控股公司法案的严格约束。该法案 监管目标时并未使用保护消费者合法权益等更为直接、明确的表述，在该法第三章监督管理职责中对银行业监管机构的职责进行了系统规定，但没有具体条文涉及到银行 ...
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个分支机构和营业部，在33个国家和地区设有分支机构的日本四大证券之一的山一证券公司，无奈宣布以负债3.3万亿日元而破产。当天东京股市急剧下降，跌至 有三洋证券〔6〕、北海道拓殖银行、德阳银行和日产生命保险公司纷纷倒闭，日本银行又先后为这些倒闭的单位提供特别融资，到1997年11月25日为止已达3.1万 ...
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破产程序的各种问题设置监管。美国借助联邦存款保险公司来监管和处理银行破产问题，并在20世纪80年修正支付法，公开对商业银行援助，运用资本暂缓政策、过渡银行等 制度，并要求对分支机构应当进行经常性的稽核和检查监督；第61条规定业务报告。这种规制有如下几个缺陷：其一，规定过于原则化。业务管理规则、制度及 ...
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我国民法通则规定合伙人对合伙的债务以各自的财产承担连带清偿责任，而民诉法却规定合伙组织可以单独作为诉讼主体；我国公司法规定外国公司的分支机构的债务由外国公司 企业可比，债权人根本不用担心该债务人会无力偿付其债权，而动辄就起诉各银行及保险公司之总部。所谓补充清偿，也即只有当直接责任人无力偿付之时才会涉及 ...
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股份的发行与转让、公司债券、公司的财务会计、公司的合并、分立、解散和清算、外国公司分支机构等。公司法的颁布使我国企业立法进入了一个新阶段，它标志 种。1995年6月30 日颁布的保险法是规范商业保险的基本法，对保险合同、保险公司、保险经营规则、保险业的监督管理、保险代理人和保险经纪人等作出了具体的规定 ...
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独立的资本金、会计标准、财务核算制度、管理队伍等以防止风险在公司内部的传播。特别是银行类的子公司对金融集团成员机构的贷款和其他信用延期方面必须有严格的 的援助，防止由于分支机构的风险扩大而导致母公司的破产。 结语 在金融全球化和金融创新的浪潮中，金融控股公司的出现既是市场竞争推动的结果，也是金融业综合 ...
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