、金融票证案(刑法第一百七十五条之一)]以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉: (一 ，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过 ...
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股东、母公司）。尤其当集团公司、母公司、控股公司或股东公司与信托投资公司在资产、财务、业务、人员和机构等方面重合或交叉的时候，滥用公司法人人格的问题就变得 转让和投资收益等）、融资租赁、申购基金、购入债券、资产置换、债务重组、咨询服务、委托开发软件等，其中以前三项居多；（2）信托财产与关联方之间交易的 ...
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价格的决定性意义。[2] 通过前述的分析，不难看出基金老鼠仓行为人通过事先获取的基金投资方向和投资量方面的信息优势，进行证券交易而获利或避损。对证券交易相对方 人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购 ...
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互享、人员流动、协商咨询等等。 [8] 另一种模式则是相对独立型，即在政策部门中保留监管权，同时将某些监管职能委托给部级机构或者咨询机构行使 6页。[6] 刘孔中：《电信管制革新与数位网络产业规范》，太颖投资顾问股份有限公司2001年版，第73页。[7] 42 U.S.C. 7172(g).[8] 周 ...
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公司章程授权经营并代表企业的人，以及受委托从事金融工具交易、金融分析或投资咨询的投资服务企业的雇员：①在本条第（1）款第1句所指的情况下， 目的与宗旨在于充分保护投资者（基金持有人）的合法权益。 4、监管机构要努力实现从注重监管基金从业人员个人向充分利用基金管理公司监管实现监管目的监管思路的转变。 （ ...
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公司治理实践中越来越活跃，对股东之间的交流以及公司的信息披露要求也不断提高。“机构投资者”通常包括养老金、共同基金、保险公司、银行管理的信托、基金会和捐赠基金。 日报》所调查发布的公司高管人员的报酬水平，考虑到不同社会的生活消费水平也是远远高于中国的。上海荣正投资咨询有限公司与上海证券报在2001年4 ...
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受理和审判证券纠纷案件是否有法律依据存在一些认识上的误区，个别法院和审判人员对证券纠纷案件存在一定的畏难情绪。还有不少人认为，地方法官没有审理证券类 连续交易某种证券；7.利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格；8.证券投资咨询机构及股评人士利用媒介及其他传播手段制造和传播虚假信息，扰乱市场正常运行 ...
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监督权等。州卡特尔局隶属于州政府，负责州内卡特尔事务。反垄断委员会是独立的咨询机构。2.澳大利亚的的反垄断执法机关及职权根据澳大利亚《商业行为法》，竞争与 后果乃至政治影响的判断等等，然后才能作出法律判断。这就要求执法部门和执法人员不但具备深厚的法学功底，而且还必须拥有较丰富的经济知识，以及相应地处理 ...
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股东、母公司）。尤其当集团公司、母公司、控股公司或股东公司与信托投资公司在资产、财务、业务、人员和机构等方面重合或交叉的时候，滥用公司法人人格的问题就变得 转让和投资收益等）、融资租赁、申购基金、购入债券、资产置换、债务重组、咨询服务、委托开发软件等，其中以前三项居多；（2）信托财产与关联方之间交易的 ...
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股民宣导实力。炒股的人是不是经常接到骚扰电话，对方自称是某某证券公司的工作人员，不但有内幕消息，还可以名师荐股，诱骗受害人加入所谓的股票交流群。如果遇到这样 ，买入当天就被套了，到现在都没有解套。 相对于网络大V、股评黑嘴，持牌证券投资咨询机构可算是荐股服务的正规军。但实际上，多年来，证券投资咨询行业 ...
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