一公司的经营为其他公司控制。故在日本，公司之间的交叉持股非常普遍，经营者支配现象也非常严重。日本股份公司虽然设立有股东大会、监事会等公司内部监督机制，但在公司 和上市法人之间的交叉持股是不允许的。总统令规定的例外情形主要有：当一方为证券公司等经营证券业的特定法人，其以买卖为目的取得股份时，就不受限制； ...
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分红派息，且董事会对于不分配的理由未作出合理解释的，担任主承销商的证券公司应当对此重点关注并在尽职调查报告中予以说明。2004年《关于加强社会公众 金额有的超过当年净利润[19]。这些股利分配问题归根究底是由于，公司内部缺乏适当的权利制衡机制，存在内部人特别是控制股东侵害小股东合法利益的问题，这是现有 ...
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会导致公司业务许可被限制或撤销，证券公司自然要予以更换，证监会不必去直接责令公司予以更换。又如，当证券公司风险控制指标不符合规定时，证监会可限制其业务范围 版，第268页。 [14]焦津洪、丁丁、徐菁：《论我国证券监管者对上市公司内部公司治理的监管权限之界定》，《公司法与证券法论丛》，对外经济贸易大学 ...
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信息。另一类是软信息(ｓｏｆｔｉｎｆｏｒｍａ ｔｉｏｎ)，即从现有数据或情况中衍生出来的对公司未来发展前景和盈利状况的预测。《证券法》中规定必须披露的信息包括： 公司是从国有企业改制而来，国家股、国有法人股在公司内部居于控制股东地位的现象比比皆是，更由于我国证券市场的不完善、投资者的不成熟，这种一股独 ...
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信息。另一类是软信息(ｓｏｆｔｉｎｆｏｒｍａ ｔｉｏｎ)，即从现有数据或情况中衍生出来的对公司未来发展前景和盈利状况的预测。《证券法》中规定必须披露的信息包括： 公司是从国有企业改制而来，国家股、国有法人股在公司内部居于控制股东地位的现象比比皆是，更由于我国证券市场的不完善、投资者的不成熟，这种一股独 ...
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2003年11月生效的2002/87/EC号《对金融企业集团中的信用机构、保险业及证券公司之补充性监管及修订其他相关指令的指令》（以下简称为《金融集团监管指令 市场为目的对相关市场上其他竞争者的限制，进而形成对全部市场的控制与支配。对金融集团内部垄断协议进行规制的理论依据可以借鉴美国的企业（集团）内部 ...
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营运结果的所有重要内容，均为公允表述（fair presentation）； [22] （4）本人负责建立和运作公司内部控制系统设计，在报告提交之前的90天内评估了 交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。由这条 ...
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公司是从国有企业改制而来，国家股、国有法人股在公司内部居于控制股东地位的现象比比皆是，更由于我国证券市场的不完善、投资者的不成熟，这种一股独大 在10000亿元左右，中小投资者拥有的资金大概在3000亿元左右25.机构投资者成为控制股东，使权力集中十分突出，而权力的过分集中必然导致权力的滥用。更为严重 ...
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的惩罚力度。其中,法案第404章节规定管理层和审计者必须提交一个内部的控制权报告,并对财务内部控制报告的有效性进行评估。而由美国前总统奥巴马于2010年 。 律师在资本市场治理中的责任就是确保公司提供的文件符合披露要求。律师的角色可能取决于上市公司、公司内部人士和证券公司是否面临有意义的责任风险。如果 ...
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上的经验，对我国相关立法的构建提出相应的意见和建议。 【关键词】金融控股公司；经营模式；风险防范；金融监管 【写作年份】2013年 【正文】 随着经济全球化的 等问题；第四章为监督，主要包括建立金融控股公司的内部控制制度、维持子公司健全经营、增资协助银行保险及证券子公司责任的规定；第五章为罚则，其处罚 ...
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