条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责： （一 或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得 ...
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中国证券登记结算公司下发国债回购自查令，要求各证券公司就其自营债券量与回购融资量之间的差额进行说明，并限定3日之内给出整改办法。但是，其效果确 持续下跌以及部分券商违规操作，国债回购风险集中爆发。在中国证监会的领导下，上海证券交易所和中国登记结算公司等相关各方采取有效措施，强化回购业务的监督和管理，于 ...
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、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；以及其他证券业务。保险公司只能经营：人身保险业务（包括人寿保险、健康保险、意外伤害保险等 使用信托的字样，在实际操作中有些也加入了许多非纯粹信托的成分，如保障本金的回收、受托人参与收益分配、受托人承担一定的投资风险、对受托财产不进行 ...
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了远远超过市场风险的损失。在目前的诸多相关论述中，人们习惯于从证券产品、市场层次的角度去界定买者自负原则的适用范围，而未从法律操作层面规范 我国将来的金融服务法就是要通过制定金融业的基本服务标准，既为金融服务者提供基本的业务行为指南，也为金融消费者提供基本的法律保护标准，同时还应当尽量消除不同部门法 ...
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应从广义的角度进行理解，既包括交易所会员之外的个人和机构，也包括从事自营业务的交易所会员，其侵权的表现形式主要有市场操纵、内幕交易和欺诈交易等 :223. {2}李明良．期货市场风险管理的法律机制研究[M]．北京：北京大学出版社，2005:282. {3}顾肖荣，张国炎．证券期货犯罪比较研究［M］． ...
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证券投资、研究与投资），就是存在同业竞争关系（证券自营和投资）。在此背景下，基金管理人毫无约束地代行基金持有人表决权，并在代人理财的过程中 doc?。 [10]证监会基金部2008年11月17日向基金公司下发《关于基金债券投资相关风险的提示函》。 [11]吴慧：《基金托管人和管理人负有共同受托责任》， ...
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保龄球馆，但两次投资均经营亏损。为填补亏空，徐某于1996年至2007年以其单位可以开展自营业务、承诺保本高息的名义，吸引客户资金开展所谓的委托理财业务， 券商无论是否盈利都应在约定的期限内向客户兑付承诺的本息，即客户投入资产的风险完全由证券公司承担。在这种情况下，客户的投资行为实质上是一种储蓄行为， ...
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制定的大量银行监管规章，没有真正从有助于提高监管效率、质量的角度出发，而是着眼于银行具体业务操作上的监管。如我国银行监管规章中有关银行结算及信贷业务 商业借款、存贷款比例、中长期贷款比例、资产流动比例等十个指标；后者主要有风险加权资产比例、股东贷款比例、外汇资产比例、利息回收率、资本利润率、资产利润率 ...
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保龄球馆，但两次投资均经营亏损。为填补亏空，徐某于1996年至2007年以其单位可以开展自营业务、承诺保本高息的名义，吸引客户资金开展所谓的委托理财业务， 券商无论是否盈利都应在约定的期限内向客户兑付承诺的本息，即客户投入资产的风险完全由证券公司承担。在这种情况下，客户的投资行为实质上是一种储蓄行为， ...
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保龄球馆，但两次投资均经营亏损。为填补亏空，徐某于1996年至2007年以其单位可以开展自营业务、承诺保本高息的名义，吸引客户资金开展所谓的委托理财业务， 券商无论是否盈利都应在约定的期限内向客户兑付承诺的本息，即客户投入资产的风险完全由证券公司承担。在这种情况下，客户的投资行为实质上是一种储蓄行为， ...
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