的法律之门。2005年修订的《公司法》和《证券法》增加了上市公司控股股东和实际控制人的法律责任，新增了虚假披露行为、内幕交易行为、操纵市场 是因为被侵权人普遍感到通过打官司所获得的诉讼收益不足以弥补诉讼成本和诉讼风险，证券侵权行为受害人没有能力单独起诉违法行为人。根据美国联邦司法中心1996年对四个 ...
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还可以向一般工商企业投资，并通过拥有股权、代理投票权和派出董事会代表等方式控制一般工商企业，是典型的产融结合。实际上，在很多情况下全能银行与金融 金融机构牌照；其全资拥有或控股包括银行、证券公司、保险公司、其他金融服务公司以及非金融实体性实体在内的附属公司或子公司。这些子公司只有独立法人资格，具有独立 ...
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的主宰。公司内部的权力重心从股东大会中心主义向董事会中心主义过渡，股东会中心主义亦被董事会中心主义所取代。 董事会成为公司权力的中心，意味着所有与控制已 及股东会、董事会的决议，在特殊情形下，亦可涉及会计师事务所、律师事务所、证券承销商等中介机构。公司法在规定上述主体权利义务的同时，即应规定各种主体 ...
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成本低于之前各监管机构运营成本之和。[21] 而在范围经济方面，经验表明综合监管者内部的组织结构趋向于反映传统的机构界限，其是否有助于提高效率，尚待观察。 的职责，由人民银行承担最为适宜。事实上，在近年来的国有商业银行股份制改造、证券公司风险处置和投资者补偿等重大事件中，人民银行都扮演了关键角色，充分 ...
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公平原则和鼓励技术创新的理念，网络证券交易技术风险承担的具体规则包括：[21] 1. 可控制性规则：风险分配给较有能力控制风险的一方 风险是客观的，人们不 了2 分钟到1 小时51 分钟不等的无法执行交易的情况，在这期间，该公司没有向客户建议登录其他系统，也没有适当的维持电话委托系统，当客户利用电话 ...
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盘、确认、清算、轧差、结算、中央对手方等等一系列广泛服务，从而降低了证券公司作为交易参与者的各种风险。融资方通过回购交易付出自己持有的国债，获得一定期限内 开展，不能在记账式柜台市场和凭证式国债市场进行。但是两个市场交易规则和风险控制机制却有明显区别，如表1[4]： 表1两个市场交易规则对比 经过几年 ...
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和经营政策有参与决策的权力，但并不决定这些政策。《深圳证券交易所股票上市规则》则对上市公司关联人作了列举：包括关联法人、关联自然人和潜在关联人 。70年代初的水门事件促使美国证监会要求所有上市公司设立由独立董事组成的审计委员会，以审查财务报告、控制公司内部违法行为。至1980年，企业圆桌会议、美国律师 ...
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更有效率；而民法典更多地负载了安全理念，使所有者保持了营业控制力，实现所有与控制的紧密结合.立法模式固然是法律的一种编纂技术，但它并非纯粹的立法技术， 简洁概括相比，其实质权力却显得反而小了。之所以如此，是因为立法者的用意在于构造公司内部的一个权力结构，澄清权力界线。而不是像其他国家那样，立足于第三人 ...
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减少，价格的形成更为透明，有利于投资者的需求。其次，开放型基金采用公司的形式，法律关系清楚，而且公司内部法人治理和外部监管制度在英国早已比较成熟。由于公司 详尽，涉及对授权董事的监督、对可疑行为的及时通报、对基金财产的有效控制等等。例如，托管人要尽职尽责地关注基金业务流程的各个环节是否合法，包括基金的 ...
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只“金鸡”，期待着收获“金蛋”，实现超常规发展，结果往往被国际游资盯上，利用其内部防范化解风险能力的低下，轻而易举掠走了其多年积累的财富，并导致社会动荡。 ，台湾地区在QFII制度初期只允许第3期境外基金管理机构、保险公司和银行进入，而不允许证券公司和其他资产管理机构进入。而《办法》规定的投资主体几乎 ...
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