上的泄露；反之亦然。此外，对泄露内幕信息行为而言，泄露者本人不一定直接参与证券、期货的买卖行为，但通过为他人提供公司内幕信息，从而间接地参与了证券、 罪。行为人故意的内容，即行为人明知自己或他人内幕交易行为会侵犯其他投资者的合法权益，扰乱证券、期货市场管理秩序，却希望或放任这种结果发生的心理态度。过失 ...
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欠妥当，司法实践中缺乏可操作性，很难追究内幕交易人的民事责任，利益受损的投资者也很难获得救济。(三)内幕交易损害赔偿民事诉讼程序没有明确规定由于涉及内幕 交易是否存在已经自己的损失几乎不可能。在内幕交易的案件中，普通投资者只有在证券监管机构(证监会)对被告施以行政处罚后，才能依据处罚决定证明内幕交易 ...
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经济发展的停滞。所以，立法及司法方面必须进行严格的规制。为纯洁证券市场、保护广大投资者的合法权益，对内幕交易人施加包括民事责任在内的诸种法律责任颇为 当在于进行立法漏洞的补充。2003年1月9日最高人民法院出台了《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，随着我国法律准备进一步充分， ...
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关系追究欺诈行为人民事责任应符合两个前提：一是存在合同关系，二是投资者尚持有该证券。显然，依据合同的相对性原理，合同责任主体仅限于合同关系的相对人 并造成与其反向交易相对人的投资损失，相关责任主体据此承担侵权责任更有利于保护投资者。因为当事人之间没有交易关系而事实上又造成损害，要对这种损害进行补救找不 ...
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纯正的编造、传播虚假信息犯罪，例如，诈骗罪，欺诈发行股票、债券罪，诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，违规披露、不披露重要信息罪。纯正的编造、传播虚假信息 对单位犯罪中的自然人规定罚金刑。例如，刑法典第181条规定，对编造并传播证券、期货交易虚假信息罪中的自然人犯罪判处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单 ...
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是非法，此类行为即为合法。 [19]日本的做法有所不同。2001年日本内阁府根据《证券交易法》第162条之2的授权规定了股份回购及处分库藏股时应遵守的 触犯刑律，恶意操纵自身股价的案件早已屡见不鲜。 [17]参见张春丽：《证券交易中的个人投资者保护以公共利益理念的回归为核心》，《法学》2011年第6期 ...
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误导或者欺骗。因为，信息披露制度的目的在于使上市公司披露的信息作为投资者投资和判断证券价格的依据。这必然要求上市公司所披露的信息能够真实地反映其经营 ，固有必要规定在此种情形下上市公司的谣传澄清义务。客观标准基本上是以保护投资者利益作为出发点，并明确提出衡量上市公司履行澄清义务的条件，但是该标准不足之 ...
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的损失；二是内幕交易者进行内幕交易期间所获得的违法所得。 (一)投资者实际受到损失的计算 由于证券市场价格波动频繁，受害人损失到底多少，一时难以计算，所以需要 合理期间而规定的截止日期。笔者认为，基准日确定可以参照《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第三十三条的规定， ...
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从地下转为地上公开之后，各券商在这方面的竞争更加激烈了。目前，一些证券公司在开展资产管理业务中都有相同的承诺，如保证收回本金保证年收益率 提供了安全港(Safe Harbor) 条款《 证券法》中的D 规则规定私人合伙投资于证券市场,投资者可以不按《投资公司法》规定的三种方式设立合伙制的投资机构,并且 ...
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人民银行、国家外汇管理局，甚至包括最高人民法院、税务总局、环保局等。它们对证券监管有部分权力，但并不承担直接的责任。 由于行政监管部门政出多门，法规和规章 而不应该经常从政府本部门的利益出发定位市场规则；否则必然影响证券市场的发展，伤害投资者的信心。我们检验规则的客观标准就是看其是否满足国民经济发展的 ...
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