计算、透明度、利益冲突。1999 年 7 月，巴塞尔委员会公布了《集团内部交易与风险集中度原则》，对控制内部风险提出了原则性要求。直到现在，国内外对金融 。比如信息提供的公正性风险，在金融控股公司中存在为存款人提供咨询服务与为证券公司代理承销的矛盾。商业银行作为商业性金融机构没有为存款人提供公正建议的 ...
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，从而使一般房地产企业与证券相融合，也包括一般上市公司通过收购、兼并、控股投资房地产企业等形式进入房地产业，从而使上市公司与房地产业结合，发行股票或 %，参照发达的市场经济国家，我国的住房抵押贷款业务还有很大的增长空间，银行资产的流动性风险逐渐显现出来。房地产证券化有利于释放由此产生的金融风险。 （2 ...
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，以及发行和赎回股额凭证，必须委托另外一家信贷机构(管银行）。除了上面一层信托关系外，管理人与托管人还需签订另一份信托协议，[11]形成另一层 。如开户方面，《证券法》第166条规定：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券 ...
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投资者，导致投资者相信这支证券是由客观的第三方选择的。 其三，对ACA隐瞒保尔森对冲基金公司做空真相，使ACA相信保尔森公司与投资者利益正相关。 市场组织者也应采取适当手段避免消费者购买某些不适宜的金融商品。[4]我国在商业银行个人理财方面已经引入了适合性原则。我国银监会2005年发布的《商业银行 ...
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，资本负债率的实际状况难以在资本结构中真实地反映出来。 混合金融产品在混淆股权与债权界限的同时，也给投资者的利益保障带来了挑战。2008年的金融危机中 [22]金融创新对于以证券市场为主要融资来源的英美国家的影响自不待言，而对于主要依赖银行信贷为融资来源的德国等欧陆国家，金融创新对其公司治理的具体影响 ...
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并管理的基金，由于其特殊的法律地位，投资公司与保管银行不得请求对其强制执行，而此特别财产分割的权益由受益证券加以表示。这样，特别财产 ［Ｍ］．北京：人民法院出版社，2000．338~341． ⑶ 中国证券业协会基金公会．证券投资基金法规体系研究［Ｍ］．北京：中国法制出版社，2002．113~114． ...
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公司吸收外资参与资产重组与处置的暂行规定》（2001）、《外资保险公司管理条例》（2001）、《外资参股证券公司设立规则》（2002年颁行、2007年 （2005）、《外资金融机构行政许可事项实施办法》（2006）、《外资银行管理条例》（2006）、《关于外国投资者并购境内企业的规定》(2006)、《 ...
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该等高风险投资的风险扩散至一般投资者从而引发系统性风险，才能谈及放任资金募集人与投资者之间通过投资契约自由处分双方间权利义务以维护融资便利。显然，投资者保护应 广告（包括在创业投资企业自己的网站，在社区张贴布告，在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书）和举办研讨会、讲座及其他变相 ...
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，从而使一般房地产企业与证券相融合，也包括一般上市公司通过收购、兼并、控股投资房地产企业等形式进入房地产业，从而使上市公司与房地产业结合，发行股票或 %，参照发达的市场经济国家，我国的住房抵押贷款业务还有很大的增长空间，银行资产的流动性风险逐渐显现出来。房地产证券化有利于释放由此产生的金融风险。 （2 ...
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后作出回答的是，为什么同一客户分别在证券公司、信托公司从事相同的资金委托理财业务，不同的监管部门会有不同的监管制度与政策？例如：银监会规定，单一客户 托管；证监会规定，客户的委托资金要求由第三方商业银行等资产托管机构托管。 证监会允许证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划；银监会则明确规定 ...
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