了监管效率的发挥；二是未将场外金融衍生品交易纳入监管范围未能适应传统投资银行向自营为主转型的变化；三是私人资本和政府权力的结合导致出现资本 信息披露义务，并切实保证信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。著名的证券监管专家、前美国证交会主席 Arthur Levitt 在美国发生安然、世通等财务欺诈 ...
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一级，有货币监理署、联邦储备系统、联邦存款保险公司对银行进行监管，而证券交易委员会、联邦住房放款银行委员会、联邦储备贷款保险公司、国民信贷公会管理局和国民 商业银行取得贷款；允许保险公司进入银行间债券市场进行回购交易，允许保险资金通过证券投资基金进入股市等，对这种混业经营，分业监督的现状进行管理，除了 ...
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关于数据库法律保护的指令(96/9/EC)》，激励数据库的生产与投资。通过对《数据库指令》的转化，证券交易信息在英国、德国、法国等成员国分别得到了著作权、 阶段，超前的法律保护只会作茧自缚，受制于人。如果寄希望于通过数据库立法保护证券交易信息，需要等待我国处于幼年期的数据库产业成长壮大，这将是一个漫长 ...
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在某种意义上就是要庄家帮证监会的忙。[15]在市场投资者结构上，我国证券市场是一个以个人投资者为主的市场，绝大多数个人投资者具有信息驱动着的特征 易成功。[16]机构投资者往往成为操纵行为的主力，证券市场的中介服务机构职业操守低下，会计师事务所、证券投资咨询机构和所谓的股评家相互配合，共同参与操纵行为 ...
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加强制度建设等内容的整改落实情况报告报送中国保监会。 8：险资将换证券投资通道 今年8月11日和11月14日，沪深交易所、中登公司分别向 12月15日及16日，新华人寿保险股份有限公司(以下简称“新华保险”)相继在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，是国内首家以A+H方式同步上市的保险公司，并成为 ...
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出资人的监管职能；另一方面，国务院银行业监督管理委员会按照《银行业监督管理法》的规定对信托投资公司这一非银行金融机构进行监管。对于这种监管模式，一些人提出了自己的担心 补充和完善，特别是对于信托业务立法在国外乃立法的重点，如日本的《证券投资信托法》、《贷款信托法》都是围绕着专业的业务品种所进行的立法， ...
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价格和交易量异常波动的;(四)虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的;(五)其他造成严重后果的情形。第三十八条[ 其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的;(七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的 ...
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市场中,如果投资者因为对上市公司、证券公司等作出的虚假陈述,形成了合理的信赖并作出了投资,因此遭受了损害,则应当认为行为人的行为与受害人所遭受的损害 过错责任,除非发行人或者发起人能够证明投资者是在明知有关文件不真实的情况下作出投资决策。美国法规定发行人承担无过错责任[3],不可以援引有关条款来免责。 ...
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而发生变化，从过去的单纯将金钱存入银行，发展到理财方式的多样化，如投资证券、投资理财产品、进行期货交易等。而人民法院在执行工作中，根据人们理财理念及 适应当前工作需要，针对被执行人可供执行财产的多样化而采取不同的执行措施。对客户证券交易结算金的执行就是针对被执行人的股市资金的执行，但在现实执行工作中， ...
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的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解证券投资风险，达到保值增收的目的。在一个最基本的对冲操作中，基金管理者在 管理基金（LTCM），利用本身的22 亿美元作为抵押，借款买入总值1250 亿美元的证券，杠杆比率高达56.8倍， 并一度买进卖出的各种金融衍生产品市面价值高达1 ...
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