操作程序上进行控制，保证上述这些规则得以落实，则信用交易担保帐户作为独立的帐户质押的定位应当能够得到司法上的承认。 第三，赋予证券公司享有担保帐户 证券公司之间的融资融券合同以及监管规章对证券公司与客户各自交易权限的规定，基本上可以解决融资融券担保的内部关系问题，提供当事人特定权利的合法性基础；而独立 ...
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一个行政案件，并不构成美国判例法的一部分。而且，该案没有明确公司内部人以外的人即所谓公司知情人是否适用该规则。在1963年徳克萨斯州海湾硫磺公司 SEC推动的立法主要包括1984年内幕交易制裁法（即ITSA），1988年内幕交易和证券欺诈执行法（即ITSFEA）等。其中将对个人刑事罚金的最高限额从1万 ...
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金融秩序、保障金融安全、维护社会稳定而采取的重要措施，发挥了积极作用。 我国证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时 房地产等经济基本面逆转并传导到金融市场，风险就全部聚集在金融体系中，并在内部扩散，根本无法向外界转移。也就是说，一旦没有了金融体系以外的冤大头买单， ...
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城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；2、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；3、保险公司、保险资产管理公司；4、信托投资公司、 ，其地位独立，功能和职权较之我国的这种设置也更有效。 3、反洗钱的内部信息协调机制有待提升。由于我国金融机构，尤其是特定非金融机构的计算机网络化水平不 ...
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一个基金会性质的信托法人，进入董事会参与控股、分红的一种股权形式。⑥放宽公司内部职工认购本公司股票的比例，以缓解收购中资金问题。再次，由于我国特有的历史遗留 ，应立法明确禁止性关联交易的行为及信息拒不披露的惩罚措施。如美国法律规定证券交易中涉及到虚假陈述行为，则可能被认定为犯罪；或沉默在某些情况下可以 ...
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并由交易所通过在内部设立新品种委员会，负责开发对规避风险和发现价格需求强烈且具有投资价值的期货品种，设计科学的标准合约，制定可行的风险控制措施，并对品种 提升国际市场竞争力的过程，国有企业没有理由不利用这一市场。（四）为投资公司、证券公司和基金入市创造条件。我国期货市场资金量大约为80亿元，相当于一只 ...
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的主要主管机构。财政部负责国债的发行并参与制定保值贴补率，中国人民银行负责包括证券公司在内的金融机构的审批和例行管理，并制定和公布保值贴补率，证监会负责 也没有大户报告制度，持仓限额形同虚设，基础保证金水平严重偏低，大大低于风险控制水平，没有严格执行每日无负债结算制度等。因此如果重开国债期货，在技术 ...
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、剩余财产索取权、股份转让权等；后者如公司内部管理权、股东大会的出席权和表决权，查阅公司各种账表的权利以及对公司股东的监督权等。股权中的财产权性质和 能充分保障受托人对受益人（国家）利益的忠实，从而使国家利益得到维护。中国证券市场上早期的一个股权委托管理案例非常耐人寻味。2000年11月20日，上海茉 ...
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跨越国界的经营之特征，而非要求其组成实体必须具有不同的国籍。（2）公司内部的关联性跨国公司是由分布在不同国家的若干实体组成的，它们之间有着不可分割的 中，揭开跨国公司面纱的根据或理由主要有以下几条：1、代理人或工具如果母公司控制着子公司的各种事务，并且任意干预子公司的运作，子公司实质上已经失去了其法人 ...
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成为真正的实行自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束的企业法人，完善商业银行内部治理结构和内控制度，真正建立起现代企业制度。这也是我国商业银行 质押进入银行同业拆借市场融资。2000年2月，中国光大集团入主申银万国证券公司，成为拥有银行业、信托业、证券业和保险业的集团公司。[15]上述一系列举措表明， ...
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