，而司法部门对此却无所作为。尽管行政监管部门常祭行政处罚之剑，但对于遭受损失的公司和股民们来说，却于事无补。现实的需要已经推动民事司法部门在实践中进行探索，而 成立或股份发行后发生的时间不足该期间的，以及若等待该期间届满则公司所受损害有无法挽回之虞的情形作为这一限制的例外。此外，无记名公司股票持有人， ...
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十年来，证券融资业务发展很快，商业银行的部分传统业务让位于企业融资、股票发行和机构资金管理等投资银行业务，因此金融监管当局监管的主要风险已不仅仅是 严重问题。 多年来，我国金融信托业运作不规范。截至1996年底，全国共有信托投资公司244家。由于自有资金光天不足，资金来源少，信托机构往往采取种种手段与 ...
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依客户指令并为客户利益而非为自己利益买卖无追索权的证券。……除非本法或其他法律另有规定，国民银行无权为自己购买任何公司股票。见 macey and miller：banking law and regulation， p499.）。 4.gs法不适用于美国银行的海外业务，也不适用于外国银行在美国的 ...
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，而司法部门对此却无所作为。尽管行政监管部门常祭行政处罚之剑，但对于遭受损失的公司和股民们来说，却于事无补。现实的需要已经推动民事司法部门在实践中进行探索，而 成立或股份发行后发生的时间不足该期间的，以及若等待该期间届满则公司所受损害有无法挽回之虞的情形作为这一限制的例外。此外，无记名公司股票持有人， ...
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的，协助中止其股权激励计划;对失信被执行人为境内国有控股上市公司股权激励对象的，协助终止其行权资格。 5.股票发行或挂牌转让限制。将失信被执行人信息作为 (三)任职资格限制 1、担任国企高管限制。失信被执行人为个人的，限制其担任国有独资公司、国有资本控股公司董事、监事、高级管理人员，以及国有资本参股 ...
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以获利或减损的证券欺诈行为。早在1993年4月22日，国务院颁布了《股票发行与管理暂行条例》，其中第72条对内幕交易作出相对完善的法律调整，同时 公司本是信息公开的义务主体，内幕人员之所以能够进行内幕交易，很大程度上是因为公司未能及时公布信息和未能对内幕人员进行有效的控制。因此，在内幕人员从事内幕交易 ...
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狄克斯诉美国证券交易委员会案。该案认为，内幕信息受领人虽与内幕信息相关公司和股东没有信托关系，不负有信息公开义务，并不意味其有依据内幕信息从事证券 上市公司经营和发展的实权；要么就是具体承办股票发行事务的关键人物，他们对上市公司的了解和掌握经营决策程度决定了他们利用内幕信息谋取私利的便利性和危害性要 ...
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上或者在专项出版的公报上刊登，同时将其置备于公司住所、证交所，供社会公众查阅。”同时，《股票发行与交易管理暂行条例》第63条则规定：“上市公司应当 ；构成内幕人员，其实质在于是否能够通过合法途径接触或获得内幕信息，而不限于公司内部人员。换言之，内幕人员并非都为内幕交易者，内幕人员只有利用内幕信息实施了 ...
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、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内 容,发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役， 公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： （一）发行数额在五百万元以上的； （二）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、 ...
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技术创新、战略合作、内部经营、社会对企业的认知等内容）、企业行为方面、股票发行方面、管理层人员方面、VIE（可变利益实体）结构中的海外上市等。 对赌 结果的直接执行对象不应绑定于目标企业，参考最高人民法院的判例，可以选择包括与公司股东、实际控制人、管理层人员对赌在内的适当方式达到估值调整目的。 3、在 ...
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