更为精确、缜密的经济、技术知识和思维。例如，我国《公司法》中关于有限责任公司和股份有限公司法定注册资本、出资种类及其作价评估、股东大会与董事会的议事方式与表决 条件和登记管理的暂行规定）、《公司登记管理条例》、《商品交易市场登记管理暂行办法》、《船舶登记条例》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止 ...
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代理人，在代理权限内为客户进行证券买卖。先前颁布的《股票发行与交易暂行条例》、《证券公司管理暂行办法》和《关于证券交易营业部管理暂行办法》均持有 证券市场的发展步伐和国有企业的股份制改造进程严重脱节，更谈不上向发达国家的证券公司看齐了。 其三，券商作为客户保证金的所有权人，客户对券商享有的是对保证金的 ...
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其视为公司取得自己的股份。而按照大陆法系法定资本的原则，除了特殊情况公司是不能取得自己公司股票的，否则就违背了法定资本原则。 在共同限制母子公司交叉持股的 上市公司充分披露交叉持股的基本情况。中国证监会2007年底发布修订后的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式》，在对 ...
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能说明不作为行为无损害。下面我们假定：某上市公司总裁本来打算卖出其持有的本公司股票，但正好被告知有一家公司打算以高出市价20％的价格对该上市公司 证券交易内幕信息的内幕人员或者以其他途径获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行交易或者其他对证券的价格有重大影响的真实信息尚未公开前，有意买入或者卖出 ...
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上或者在专项出版的公报上刊登，同时将其置备于公司住所、证交所，供社会公众查阅。同时，《股票发行与交易管理暂行条例》第63条则规定：上市公司应当 ；构成内幕人员，其实质在于是否能够通过合法途径接触或获得内幕信息，而不限于公司内部人员。换言之，内幕人员并非都为内幕交易者，内幕人员只有利用内幕信息实施了证券 ...
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诉讼制度，导致事实上许多诉讼成为律师导演和表演的舞台，律师往往通过控制诉讼与上市公司私下达成和解协议，众多投资人的利益并未得到真正的补偿和保护。但随着经济发展 在证券交易所以外进行交易的善意投资人是否享有诉权。我国《证券法》第32条及《股票发行与交易管理暂行条例》（下称《暂行条例》）第29条规定，证券 ...
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能说明不作为行为无损害。下面我们假定：某上市公司总裁本来打算卖出其持有的本公司股票，但正好被告知有一家公司打算以高出市价20％的价格对该上市公司 证券交易内幕信息的内幕人员或者以其他途径获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行交易或者其他对证券的价格有重大影响的真实信息尚未公开前，有意买入或者卖出 ...
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以获利或减损的证券欺诈行为。 早在1993年4月22日，国务院颁布了《股票发行与管理暂行条 例》，其中第72条对内幕交易作出相对完善的法律调整， ，公司本是信息公开的义务主体，内幕人员之所以能够进行内幕交易，很大程度上是因为公司未能及时公布信息和未能对内幕人员进行有 效的控制。因此，在内幕人员从事内幕 ...
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以获利或减损的证券欺诈行为。早在1993年4月22日，国务院颁布了《股票发行与管理暂行条例》，其中第72条对内幕交易作出相对完善的法律调整，同时 公司本是信息公开的义务主体，内幕人员之所以能够进行内幕交易，很大程度上是因为公司未能及时公布信息和未能对内幕人员进行有效的控制。因此，在内幕人员从事内幕交易 ...
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狄克斯诉美国证券交易委员会案。该案认为，内幕信息受领人虽与内幕信息相关公司和股东没有信托关系，不负有信息公开义务，并不意味其有依据内幕信息从事证券 上市公司经营和发展的实权；要么就是具体承办股票发行事务的关键人物，他们对上市公司的了解和掌握经营决策程度决定了他们利用内幕信息谋取私利的便利性和危害性要 ...
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