？本判决的核心意见是：公司集团内部的资产买卖，亦可构成公司法的分配。其理由是：在公司没有利润之际，将公司资产低价卖给同一股东控制的另一家子公司，其 理念：建立在法定资本之上的规则安排，实质上是一种误导，它导致债权人和高级证券持有人相信这种体系可以保护他们的利益。 模式2与模式3在相似的表面背后存在差异 ...
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提出了挑战。一方面，随着金融改革深化和金融自由化在全球的不断发展，证券公司、保险公司等金融机构借助层出不穷的新型金融衍生工具，通过各种资产组合，使其经营 监管目标，使金融监管者能更及时采取措施解决隐患，也使金融机构更加明确内部风险控制的重点，从而整体上降低了金融系统风险爆发的可能性，提高金融衍生品市场 ...
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、资金、技术和交易等手段严重影响该公司的财务与经营方针者为关联公司。该财务表规则第8条第5款规定，当按照证券交易所的规定向政府及送财务报表的 从属公司的经营决策，并有机会获得从属公司内部的消息，如果控制公司利用这些内部消息从事买卖从属公司的股票或从事其他（也有损于从属公司的利益的行为，则控制公司可能 ...
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有下列行为：向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。因此，证券公司为委托人利益、以委托人的名义进行投资，其后果由委托人承受，两者间是典型的 在经营活动中负债累累而起意非法集资诈骗，遂指使其他几名被告人，以唐某某所控制的舜浦大酒店需要资金为由，以高额利息为诱饵，用借款名义骗取250余名个 ...
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有下列行为：向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。因此，证券公司为委托人利益、以委托人的名义进行投资，其后果由委托人承受，两者间是典型的 在经营活动中负债累累而起意非法集资诈骗，遂指使其他几名被告人，以唐某某所控制的舜浦大酒店需要资金为由，以高额利息为诱饵，用借款名义骗取250余名个 ...
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为监管对象。 关于自律监管和外部监管模式，两者各有利弊。自律监管有助于提高内部效率但难以有效克服市场失灵，而外部监管有助于防范风险但会影响效率。笔者认为 公司在总资产的一定比例内投资于私人股权及私人股权投资基金，证券公司等机构投资私人股权仍处于试点阶段。 [19]席月民：《我国信托业监管改革的重要问题 ...
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问题的灵活性和主动性，同时也增强了金融监管框架的激励相容能力，将金融机构内部管理和市场约束纳入监管的范畴。 在监管体制方面，为反对中央集权和限制垄断、 机构以子公司方式实行跨行业兼营。1993年出台的《日本银行修正法》，规定允许银行、证券公司、信托公司等金融机构以子公司的形式进行业务相互交叉，其中证券 ...
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、持续的经营业务记录，资产经营状况良好； 3、公司治理结构健全，核心高级管理人员稳定，内部管理控制制度完善； 4、最近两个会计年度内无违反 批复的《天津滨海新区综合配套改革试验总体方案》；北京中关村依据的是《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》。 3、 ...
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责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的， 问题的意见》第59条的规定，所谓人数众多一般指10人以上。当多数人内部对诉讼请求或抗辩方法达不成一致意见的情况下，依据最高人民法院《关于适用中华 ...
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交易的犯罪及刑事责任作了规定。有些全国人大代表和中国证监会提出，一些证券投资基金管理公司、证券公司等金融机构的从业人员，利用其因职务便利知悉的法定内幕信息以外的 4月8日《人民法院报》。 〔5〕 参阅胡光志着：《内幕交易及其法律控制研究》，法律出版社2002年版，第4459页。 〔6〕 参阅杨亮着：《 ...
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