。 由于难以判定一个市场主体参与市场交易的目的，究竟是为了误导投资者还是真实的投资行为，因此守则只能提供一些拟制的方法来参酌认定是否构成市场操纵行为。 其中 机构的监管职能。英国的贸易工业部则从公司法层面对违反公司法的金融机构进行监管。这些机构对金融业进行指导和约束所依据的法规主要有：（1）《1979 ...
//www.110.com/ziliao/article-15394.html -了解详情
和股票业务，不得向非银行的金融机构和企业投资，显然，引入银行作为投资者是不可能的。（2）风险资本投资业在我国较为罕见，而“壳公司”如果向 。” [59] 以信托融资方式开拓管理层收购业务，始于2002年11月中旬，重庆新华信托投资股份有限公司设立的5亿元规模的专项MBO信托。同期，荣正咨询有限公司设立 ...
//www.110.com/ziliao/article-15286.html -了解详情
的自我控制，结果造成许多大案要案发生。我国在1997年5月16 日才发布《加强金融机构内部控制的指导原则》，对内部控制的管理刚刚纳入了正轨。 三、借鉴巴塞尔 新银行对股东的要求和银行的重大收购与投资在银行的经营能力和法律许可的范围内。 2.风险监管制度。（1）信用风险管理。 对超过一定数额或资本比例的 ...
//www.110.com/ziliao/article-15038.html -了解详情
保险服务贸易自由化乃大势所趋，不可逆转。保险服务贸易领域的进一步开放将为国际贸易和投资提供广泛和优质的服务，推动全球经济一体化的发展。南北国家均可以从保险 共和国外资金融机构管理条例 实施细则》中规定了交由金融监管机构个案审查的其它审慎性条件：（1） 具有合理的法人治理结构；（2） 具有稳健的风险管理 ...
//www.110.com/ziliao/article-14863.html -了解详情
财产属于公司财产。）该公司或其代理人根据自己的投资取向从事投资，目的是分散投资风险，并最终给予其成员因基金管理而带来的收益。（2） 这些法律规定，英国的开放型基金只要获得FSA授权，其基金股份即可获准在英国金融市场销售，在满足UCITS Directive要求的情况下还可以在欧盟其他成员国市场上销售 ...
//www.110.com/ziliao/article-14781.html -了解详情
主要是制度层面的问题。因为融资渠道多元化、融资机制市场化必须以整个宏观金融管理体制和银行金融机构的改革为前提，同时还要以政府管理职能的改革为前提，而且在 的投资价值作出了任何评价，也不表明对本期债券的投资风险作出了任何判断”，但这还是会使部分投资者对债券质地的判断依赖于中国证监会对债券发行的“把关”。 ...
//www.110.com/ziliao/article-14764.html -了解详情
公司。虽说信托监管也以防范金融风险为核心，但主要应围绕信托合同的设立与执行来指导和监督信托机构依法开展信托业务。由于其他金融机构广泛涉足信托业务，而 逐渐加快，信托业的改革也在步步深入。作为我国金融机构中唯一能够直接介入和连接资本市场、货币市场和实业投资领域的投融资平台，信托业急需发挥特有的优势以形成 ...
//www.110.com/ziliao/article-14747.html -了解详情
关注企业经营管理体制的变化（包括但不限于企业改制），企业面临的诉讼风险等。 四、银行主诉经济纠纷案件执行难问题的解决 要解决银行胜诉判决 公证员作笔录、公证员审验贷款催收通知书原件及复印件相符（复印件存档）、公证员监督金融机构代理人将贷款催收通知书递交给借款人或者担保人、公证员出具公证书。 （3）通过 ...
//www.110.com/ziliao/article-14723.html -了解详情
证券投资基金，但不可以投资于股票。所以，所谓“允许基金公司用股票质押融资”，并不是指基金公司以自己持有的股票作为质押向其他金融机构融资的行为，而是指 法的共同原则。基金信息的公开披露，不仅可以提示投资者基金的投资风险，引导投资者作出正确的投资决策，而且也有助于缓解基金治理中的信息不对称，降低代理成本 ...
//www.110.com/ziliao/article-14566.html -了解详情
所谓的投资盈亏也是虚拟的话，那么这种强行平仓就是让投资人在自认投资失败后，不但承担投资风险，而且偿还当初借来的“融资”款项的欺骗手段。而投资人所偿还的 具有金融业务能力的单位或个人，要么是打着金融机构名义从事违规违法操作的内部人，他们没有分析和降低风险、有效运作资金的足够能力和激励，往往将大量集资款项 ...
//www.110.com/ziliao/article-7636.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务