操纵行为都发生于交易环节。而证券发行市场中的现实是：有的上市公司、证券中介机构等利用信息、资金及其他资源优势，控制证券发行价格，并向市场发布偏离 机制 应当强化对询价机构的透明度管理，要求其发布定价分析报告时全面披露参与首次公开发行证券配售情况，从源头控制中介业务与自营业务之间利益冲突对市场可能产生的 ...
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证券法》和《注册会计师法》。 《证券法》第161条规定：为证券的发行，上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和个人， 又是不确定的。具体而言，会计师要根据公司提供的会计凭证等制作审计报告，而且信息公开文件的内容往往是数个信息公开担保人共同判断和决定的结果。如发起人 ...
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满足了因果关系的要求。从因果关系角度看，这一表述的含义就是以求公开信息是否重要作为因果关系成立之基础。在Shapiro v．Merrill Lyllch案中，法院 案件老干规定》），明确规定了虚假陈述民事责任的因果关系，即只要上市公司存在虚假陈述，投资人在虚假陈述期间买进或者持有股票，在虚假陈述曝光后 ...
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涉及的程序和审批手续存在相当大的差异，对于收购上市公司，需要关注的问题包括并购方式的选择、并购流程、信息的披露与公告、股东会的批准等。而对于收购 的利益也能得到维护。 独家谈判协议主要约定没有取得对方同意，一方不得与第三方公开或者私下进行并购谈判，否则视为该方违约，并要求承担违约责任。 为了保证并购 ...
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，我国学者一般认为：私募证券投资基金，是指通过非公开方式募集，募集资金主要投资于可流通的上市公司股权及其衍生品或其他有价证券，投资者收益共享、风险共担 选择其中的一个收益分配模式，立法不宜做出强制性规定。 完善的风险控制制度。一、建立完善的信息披露制度。基金投资活动是代投资者进行的，基金有义务定期或不 ...
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影响。上市公司股权的价格的弹性特点，可能导致债权人利益的损害。这就要求股权出资的相关当事人承担某些特定的义务。笔者认为，在我国，应当采取相应的制度， 义务。按照《公司法》的规定，股份公司特别是上市公司要承担信息披露义务，在一般情况下，有限公司没有义务向社会公开其财务信息。但是，笔者认为，当一个股东以其 ...
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制度对人们的行为更加具备影响力。 其次是因为我国上市公司的股权高度集中。现代公司制度的基础是政治哲学中的分权与制衡原理，以权力集中与决策民主的平衡作为 3年监禁的刑罚。 如此的重罚仍然不能杜绝内幕交易行为，并且上市公司内幕交易已经成为证券市场公开的秘密，为什么在如此的重罚下，我国证券市场的内幕交易行为 ...
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过后，中国证监会进行核准，企业在指定报刊上刊登招股说明书摘要及发行公告等信息，证券公司与企业进行路演，向投资者推介和询价，并根据询价结果协商确定发行 上市融资将开通企业未来在公开资本市场上融资的通道，便于未来筹措资金；再次，上市融资有利于完善公司内部治理结构，建立现代企业制度，增强企业竞争实力；最后， ...
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真实性、最新性和适法性负责。上市公司之外的人在信息披露中处于辅助地位，协助发行人披露信息，其制作的文件也作为公开文件的一部分，他们所承担的是 是以默示方法消极认可诉讼代表人的地位。正是这三方面的差别，使得我国共同诉讼制度在解决证券市场纠纷中存在以下缺陷：首先，由于权利人必须到人民法院进行登记才能参加到 ...
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监管竞争框架下，发行人和投资者等证券市场参与者应能评价各个国家不同监管制度的优劣，而对这些信息的搜集和评价是需要付出相当成本的。发行人和投资者需要从世界 的成本降低中受益。从投资人的角度看，信息披露规则一体化后，他们再也无需分析各种样式不同的报告，不同国家上市公司之间的可比性也会大大增强，投资者就可以 ...
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