公司、汽车金融公司、财务公司、金融租赁公司、金融资产管理公司、消费金融公司、证券投资基金管理公司等都是正规金融，在实践中被界定为金融机构。而诸如 、[22]小额贷款公司，[23]有的则无需任何政府部门批准，如有限合伙制私募股权投资基金。非金融机构都不受金融监管机构的监管，而是有的由地方政府监管，有的由 ...
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、铁路电信服务合同纠纷 224、铁路机车、车辆建造合同纠纷 第九部分与公司、证券、票据等有关的民事纠纷 二十一、与企业有关的纠纷 225、企业出资人权益 ）股票交易纠纷 （2）公司债券交易纠纷 （3）国债交易纠纷 （4）证券衍生品种交易纠纷 （5）证券投资基金交易纠纷 276、证券承销合同纠纷 （1） ...
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行为中，既有内幕交易，也有市场操纵，有人违反信息披露的规定，还有人非法进行投资咨询。2 我国证券犯罪的本土特点? 2.1 造假猖獗? 在中国的 铝业，到一些中小企业，造假现象无处不在。? 2.2 过度投机? 过度投机主要表现在我国证券市场形成初期以及2007年股市的一度暴涨。在几次市场繁荣的背后，投机 ...
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市机制不具备持续上市条件的公司股票退出交易，建立上市公司优胜劣汰机制，是我国证券市场规范化建设的重要内容。《证券法》第49条规定，上市公司丧失公司法规定的 但是，我国现行的证券法律制度对国有股和具备国有背景的法人股的流通问题。基本没有具体规定。《公司法》只在第148条规定，国家授权投资机构持有的股份， ...
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损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。最高人民法院在《民事案件案由规定》中亦有证券内幕交易赔偿纠纷的案由 。 总体来看， 我国的法律、法规对内幕交易的相关规定 投资者，还要帮助筹资者。市场监管的目标应当是消除证券市场中的扭曲现象，正确地引导市场参与者，使储蓄投资的机制趋于完善。 （二）完善内幕交易的监控 ...
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223、铁路电信服务合同纠纷224、铁路机车、车辆建造合同纠纷第九部分与公司、证券、票据等有关的民事纠纷二十一、与企业有关的纠纷225、企业出资人权益确认 1）股票交易纠纷（2）公司债券交易纠纷（3）国债交易纠纷（4）证券衍生品种交易纠纷（5）证券投资基金交易纠纷276、证券承销合同纠纷（1）证券代销 ...
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人 《保荐暂行办法》规定个人申请成为保荐代表人的条件中，具有实质性意义的是投资银行业务经历和通过保荐代表人资格考试两项。而从事保荐业务需要有丰富的 ，保荐人要对律师事务所、会计师事务所出具的专业意见负实质审查责任。保荐人只是证券市场的中介机构之一，保荐制度的有效实施还需要依赖其他中介机构以及上市公司的 ...
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人 《保荐暂行办法》规定个人申请成为保荐代表人的条件中，具有实质性意义的是投资银行业务经历和通过保荐代表人资格考试两项。而从事保荐业务需要有丰富的 ，保荐人要对律师事务所、会计师事务所出具的专业意见负实质审查责任。保荐人只是证券市场的中介机构之一，保荐制度的有效实施还需要依赖其他中介机构以及上市公司的 ...
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章程必备内容。这就为各上市公司在章程立法时可作出选择。 股东尤其社会公众投资小股东在收到有偿征集股东投票权的要约时，应对章程尽注意义务，了解相应上市公司 ，为其利益而进行表决，而不能为基金本身牟取利益。其次，法律规定基金依照证券投资基金法和基金合同的约定,履行受托职责。换而言之，基金公司行为必须有法律 ...
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局面，依法鼓励发展直接资本市场。我国目前的融资方式以间接融资为主体。企业开展投资和贸易活动、群众开展家庭理财都严重依赖于银行。过分强调商业银行的作用， 资格滥用人的法律责任，包括债务清偿责任。六、进一步强化商业银行、证券公司、证券投资基金管理公司和其他金融机构经营者和从业人员的义务与责任。近年来，金融 ...
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