合同监管协议 -法学论文搜索

发挥金融机构在反洗钱中的作用

识别客户，并记录客户的身份。上述要求可通过法律规则、监管机构和金融机构的协议或金融机构的自律协议予以规定。由于洗钱者常常通过金融机构的被提名人帐户及持有代表，对可疑交易的报告，只要是遵守规则善意进行，不论结果如何，免除有任何合同所予以的披露信息的限制，免除由任何法律、法规或行政规定所予以的刑事、 ...

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对修订《中华人民共和国执业医师法》的建议

逐步从政府交由行业自律组织进行管理。政府从行政许可的主体转变为行业自律组织监管的主体；其行政行为的对象由无以计数的医生转变为各地、各级行业自律，一方面可以确保通过资格考试的人，才可与律师事务所或注册会计师事务所签订劳动合同，日后成为合法执业人群；另一方面，学历教育毕业生完全可以毕业后虽通过资格考试， ...

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《刑法修正案（八）》解读（二）

加强劳动监察和劳动法律的执行力度，劳动者遇到恶意欠薪可通过劳动监察、劳动合同争议仲裁机构仲裁或向法院提起诉讼解决，根据法院判决要求支付劳动报酬，拒绝靠处罚相关企业显然不够，必须把失职的监管部门工作人员一并纳入处罚范围，对监管失职人员追究法律责任。近年来，一些全国人大代表、执法机关和社会公众都强烈呼吁 ...

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试析我国保险法律法规存在的问题和缺陷

服务贸易95%以上的70个WTO成员国在《服务贸易总协定》基础上又达成《金融服务协议》。其中，有六个基本准则适用于发展中国家保险业的开放问题：1、运用状况和对保险公司偿付能力进行监督管理的同时，加强对商业保险合同中非主要条款和保险费率的监管，对存在合同陷阱，规避法律法规和加重对方义务责任等情况的合同 ...

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《刑法修正案（八）》解读（二）

加强劳动监察和劳动法律的执行力度，劳动者遇到恶意欠薪可通过劳动监察、劳动合同争议仲裁机构仲裁或向法院提起诉讼解决，根据法院判决要求支付劳动报酬，拒绝靠处罚相关企业显然不够，必须把失职的监管部门工作人员一并纳入处罚范围，对监管失职人员追究法律责任。近年来，一些全国人大代表、执法机关和社会公众都强烈呼吁 ...

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论对证券投资基金管理人的法律规制

平等的格式合同，赋予管理人太大的操作空间，无法形成对管理人的制约。 3.托管人对管理人的监督不完善我国托管人往往由管理人选任，由此产生的监管缺乏激励的权利，并且建立管理人定期向托管人汇报基金操作情况的报告制度，以利于托管人监管。 3.强化外部对基金管理人的制衡机制（1）完善行政主管机关的制衡机制 ...

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浅谈外资从事房地产开发准入的法律规制

主要是用于出售或出租，属于投资经营性行为，因此，依据商业存在原则，也出于监管便利的目的，171号文件强调，外商必须按照“三资企业法”的规定在我国设立企业， ,自行决定该项目建设的全部事项，无需征得乙方同意；乙方未按本协议约定及时足额支付本合同约定的第二期应付资金超过10日的，甲方有权决定是否继续履行 ...

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费用推动程序（下）

的目的首先在于保护集团中其他成员的利益，因为他们可能并未参与胜诉酬金协议的决策但却要受到合同条款约束；其次，法院为防止律师得到的费用和其提供的服务之间，对律师的规制可以从多方面着手，例如，法院对律师的代理活动可以进行职权监管，要求他们披露处理群体诉讼的工作量、实际支付的费用金额和细目，以判断其主张 ...

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我国府际争议的现状、成因及其降解（中）

矿难频发和环境污染来看，中央部委和地方政府的利益并不在同一语境。煤炭生产监管陷入困境却屡禁不止，即在于煤炭行业有暴利，甚至部分地方政府官员参股其中。当官条规定：不同行政区域之间发生水事纠纷；在水事纠纷解决前，未经各方达成协议或者上一级人民政府批准，单方面违反本法规定改变水的现状的；负有责任的主管人员 ...

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论罪名间法定刑之平衡

这种差别。当我们从广义来理解代为保管的他人财物，不是将其仅限在具有保管合同或保管协议的状态，而是无论何种原因，只要以合法的理由实际控制着他人的财物，就理解也是不少的，下面试举几例。第一，同是渎职罪之玩忽职守罪（397条）与环境监管失职罪（408条）。两罪都属于玩忽职守型的过失犯罪，但其法定刑不同， ...

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