投资咨询机构人员 -法学论文搜索

论对外资银行的法律监管

风险,使股东、债权人、董事、监事充分了解投资后果;保证银行有独立的高水准风险评估能力、风险分析的专业人员及风险评估系统,建立一套严格的内部控制制度》,就规定除非外国银行在其所在国(母国)受到全面的监管,且承诺依美国金融管理机构要求提供有关资料和信息,否则该银行不得在美国境内营业,外国银行在美国的分支 ...

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非法吸收公众存款罪疑难问题研究

罪的本质特征；只有结合货币资本的经营才能把握存款的实质；具有吸收存款资格的金融机构可以成为行为主体；扰乱金融秩序的属于结果属性，应考虑存款的数额、范围以及给补充协议中写明；合同名称五花八门，有委托理财、资产管理、委托投资、合作投资、委托资产管理、信息咨询服务协议、国债托管协议等。参见顾肖荣等：《当前 ...

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非法吸收公众存款罪疑难问题研究

罪的本质特征；只有结合货币资本的经营才能把握存款的实质；具有吸收存款资格的金融机构可以成为行为主体；扰乱金融秩序的属于结果属性，应考虑存款的数额、范围以及给补充协议中写明；合同名称五花八门，有委托理财、资产管理、委托投资、合作投资、委托资产管理、信息咨询服务协议、国债托管协议等。参见顾肖荣等：《当前 ...

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论创立和完善我国宏观经济法的法律体系

经济波动的确定；非正常经济波动状态的治理；国民经济稳定增长的储备；社会参与与咨询；法律责任等构成。 2.宏观经济部门法体系根据宏观经济法的调整对象即宏观经济。根据统计法的调整对象，统计法的体系具体内容包括：统计的管理体制；统计机构和统计人员；统计主体的权利和义务；统计调查制度；统计资料的管理和公布 ...

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公司内部监督机制的法律问题研究

并作出最终决定；监事会在执行职务过程中，无法获得会计师，审计师，律师的专业咨询和其他服务等外部专业的有力支持；监事会在行使职权时，缺乏有效的程序保障改变了股份公司董事会成员的人员构成，并使公司董事会的利益结构发生了变化，从而可以弥补公司董事完全由作为股东的国有资产管理部门、投资机构等进行推荐或委派的 ...

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近年金融领域刑事司法状态的因果

勾结型的贷款诈骗、保险诈骗类案件中，外部人的金融诈骗行为往往和金融机构内部人员的贪污、受贿行为相伴而生。但是，在案件的司法处理过程中，对于多种于早期以避免更严重的危害后果的发生。例如，集资行为的早期表现一般是行为人虚构投资项目，不向投资人完全披露相关信息，但是，如果要适用集资诈骗罪等金融诈骗罪罪名， ...

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二手房交易详细流程

。因此，委托中介公司办理房地产买卖业务时，一定要看中介公司的营业执照及经纪机构资质证书，了解它的经营范围，是否有房地产经纪这项业务； 2.在签订买卖合同的霸王条款，所以当签订这些合同时一定要认真阅读条款，不要因为不好意思耽误中介工作人员的时间而草草签字，对于明显不利于自己的如不论交易是否成功，均应当 ...

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WTO框架下内地与香港更紧密经贸关系安排的若干法律问题剖析

对医疗及牙医、法律、保险等服务业，降低从业人员执业资格的门槛；对除法律、会计、审计和认证等外的其他管理咨询、建筑及相关工程服务、分销服务、货；逐步实现服务贸易的自由化，减少或取消双方之间实质上所有歧视性措施；促进贸易投资便利化。因此，更紧密经贸关系安排符合WTO及 GATT对区域经济一体化和区域贸易 ...

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日本社区矫正“中途之家”建设及对我们的启示

法律法规规范民问行为。今天日本的社区矫正中途之家已是一个组织机构运作有序、政府投资与民间融资共存、规模固定、分类接受、教育训练有方、就业方式灵活新接收保护对象6352人，其中，假释者3603人，占总数的56.7%。刑满释放人员915人，占14.4%[1]。 1．社区矫正中途之家的基础设施建设日本 ...

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工伤保险条例2010最新版

、卫生行政、安全生产监督管理等部门规定。任何单位或者个人不得将工伤保险基金用于投资运营、兴建或者改建办公场所、发放奖金，或者挪作其他用途。第十三条工伤保险）收受当事人财物的。第五十八条经办机构有下列行为之一的，由社会保险行政部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予纪律处分；情节严重， ...

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