处以5年有期徒刑，并处罚金。 从上述立法演变发展的历史可以看出，我国对于操纵期货市场行为的规范正在进一步完善，对操纵市场行为的识别不断细化，监控责任进一步落实 又出台了《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》。1999年底 ...
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》，《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货业从业人员资格管理办法》又进一步对 继“股票热”“房地产热”之后的又一大经济热点。“股票造就百万富翁，房地产造就千万富翁，期货造就亿万富翁”的传言使很多人争着进入这一法律调控的“真空”领域编织他们 ...
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办法》、《期货业从业人员资格管理办法》。探讨期货法规特别是条例的修订，我们不能脱离当时期货市场高速、盲目和不规范运作的背景，时过境迁，从治理 期货呼之欲出；17利率的市场化进程将加大金融机构对分散利率风险的需求，呼唤国债期货的诞生；综合国力的增强使人民币最终走向自由化成为时间问题，当人民币成为硬通货时 ...
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发行的产品或者提供服务，应当审慎选择受托方，确认受托方具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力，应当制定并告知代销方所委托产品或者提供服务的 第八十四条，《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。第四十二条 经营机构从业人员违反相关法律法规和本办法规定，情节严重的， ...
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。与此同时，根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》等法律文件的规定，期货公司管理人员和技术人员等从业人员不得参与期货交易。 但是，现有 有待商榷，有必要对于此类利用未公开信息交易行为设置禁止性规定。 第二，在金融期货交易领域，应当完善相关交易制度，对利用未公开信息交易行为形成完备且一致 ...
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条例》出台的《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》这四个 ，尤其在全球金融一体化下世界各大期交所纷纷摒弃传统交易方式而代之以电子期货交易平台的今天（注：譬如欧洲交易所EUREX交易系统、法国MATIFR的NSC系统等 ...
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规则的，按照规定给予纪律处分； （三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作； （四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间 保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理； （四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施； （五）监督检查期货交易 ...
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规则的，按照规定给予纪律处分； （三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作； （四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间 保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理； （四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施； （五）监督检查期货交易 ...
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警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 以下行为可能涉及到客户和其他交易者的权利义务关系：接受不符合规定 场外期货交易活动的非法性。 问题归结起来，可以说是《国有企业境外套期保值业务管理办法》确立的监管范围不够宽，或者说是手伸得还不够远。原《管理办法 ...
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警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 以下行为可能涉及到客户和其他交易者的权利义务关系：接受不符合规定 场外期货交易活动的非法性。 问题归结起来，可以说是《国有企业境外套期保值业务管理办法》确立的监管范围不够宽，或者说是手伸得还不够远。原《管理办法 ...
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