公司的债权。 2、证券类资产的托管方。同样，根据国内目前的证券登记管理办法的规定，证券公司应为客户开立与资金帐户对应的股票帐户，用于记载其购得 和基金运作模式均是市场化的应对市场风险的制度安排。在我国金融市场改革和证券公司分类监管、重组的趋势下，借鉴国外的经验建立我国投资者保护机制已刻不容缓。有鉴于此 ...
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公司的债权。 2、证券类资产的托管方。同样，根据国内目前的证券登记管理办法的规定，证券公司应为客户开立与资金帐户对应的股票帐户，用于记载其购得 和基金运作模式均是市场化的应对市场风险的制度安排。在我国金融市场改革和证券公司分类监管、重组的趋势下，借鉴国外的经验建立我国投资者保护机制已刻不容缓。有鉴于此 ...
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控制指标：一是规定净资本绝对指标和相对指标及其标准，使公司业务范围与其净资本充足水平相匹配；二是引入风险资本准备概念，要求证券公司根据业务规模计算 公司缴纳保护基金实行差别缴纳比例，SIPF根据中国证监会对证券公司的监管分类，确定各证券公司缴纳保护基金的具体比例，报中国证监会批准，并按年进行调整。[ ...
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治理中有何欠缺,资本市场治理有哪些内容,证券监管是其重要内容吗? 首先,在诸多上市公司丑闻中,作为证券服务机构的证券公司、会计师事务所、律师事务所难辞其咎。以 适当推荐义务3个方面,39这在《证券公司监督管理条例》《金融期货投资者适当性制度操作指引》等文件中均有所规定。但是存在将投资者适当性制度定位 ...
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第四项规定综合类证券公司可以经营经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。 [7]1999年3月中国证监会发布14号文《关于进一步加强证券公司监管的若干 资产管理业务。 2、自由发展阶段产生的证券公司资产管理业务 证券公司所从事的资产管理业务，按照不同的标准有不同的分类。按收益分配方式的不同，资产 ...
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没有明确期货合约的上市条件和程序，即符合哪些条件的期货合约可以上市，期货监管机构许可时间，以及不予许可的救济。如果不厘清这些程序规则，则期货 ，《期货公司分类监管规定(试行)》公布实施； 2009年底，最后一批62家期货公司顺利上线统一开户系统； 2010年1月8日，国务院已原则同意开展证券公司融资融 ...
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》，其中业务规则与风险控制部分规范证券公司的业务行为，要求证券公司应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面 制度管理办法》等规则，加强对证券公司履行投资者适当性制度的监管，确保证券公司开展投资者分类、适当性评估等工作；自律监管机构发挥作用，证券业协会制定规则， ...
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金融产品创新，金融机构之间的界限日益模糊，传统分类监管模式得到较大幅度的调整。我们都知道，美国在改革后以金融控股公司为主的这样一个模式实际上都出现了产品的相互 是把以前对商业银行的限制在现在打开，但是不能简单地笼统地说一个传统的证券公司它也可以做商业银行的存贷款业务，这在很多国家还是受限制的，但是可以 ...
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收购基本上是由伦敦城收购与合并委员会根据《伦敦城收购与合并守则》来进行控制和监管。一个并不具有法律强制力的行业自律文件为何得以普遍地遵守，固然与委员会周密而细致 因此，各国收购立法反收购的规制者主要体现在公司法中，证券法或证券市场自律规则的有关规定只是对公司法规制的一种补充，以下仅就英国和美国为例，对 ...
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收购基本上是由伦敦城收购与合并委员会根据《伦敦城收购与合并守则》来进行控制和监管。一个并不具有法律强制力的行业自律文件为何得以普遍地遵守，固然与委员会周密而细致 因此，各国收购立法反收购的规制者主要体现在公司法中，证券法或证券市场自律规则的有关规定只是对公司法规制的一种补充，以下仅就英国和美国为例，对 ...
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