，例如英国的金融服务赔偿计划，就包括一定比例的因证券公司过失（如错误的投资建议或不良的投资管理） 造成的客户损失。 [24] Michael E. Don Josephine Wang ， Stockbroker Liquidations Under the Securities Investor ...
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账户保护。 CAPCO 的启动设有多重触发机制，包括被保险证券公司破产、客户资产遭受重大损失、有利于CAPCO的其他资源用尽，如忠诚保险（fidelity bonds）、母公司支持 ；新《破产法》规定，法院发布受理公告之日起30日-3个月。证券公司风险处置实践中，债权申报期限有90天的，也有45天的。 ...
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或社会往来的机构与个人也开始委托券商管理资产。1975年5月1日美国证券交易委员会（SEC）废除股票交易固定佣金制度，美国各券商为了争夺客户就佣金展开 合同中约定的方式为委托人管理受托投资，但不得向委托人承诺收益或者分担损失。 根据以上的规定，我们可以判断：投资者和证券公司之间的关系为委托代理关系。 ...
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。这意味着，投资者买卖证券的收益或者损失只能归属投资者自己，即使身为代理人的证券公司愿意为其锁定投资风险都属无效。 （五）证券公司是否以其投资者的 报告义务作了明确规定：买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付投资者。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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。这意味着，投资者买卖证券的收益或者损失只能归属投资者自己，即使身为代理人的证券公司愿意为其锁定投资风险都属无效。 （五）证券公司是否以其投资者的 报告义务作了明确规定：买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付投资者。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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的组建过程中，为了吸引新股东向兴安证券公司投资和解决黑龙江省证券公司遗留的亏空和债务问题，无视齐齐哈尔证券公司的股东的利益，在不给与补偿的情况 国有资产管理委员会办公室两者之一或同时向两者要求补偿其次受到的损失。 诉讼策略一：以兴安证券公司为被告，要求其按照中国证监会证监机构字[2002]84号批复 ...
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条款可分为保证本息固定回报条款、保证本息最低回报条款和保证本金不受损失条款三种。在证券公司市场退出时，委托人的财产权利 （特别是违规理财行为）如何保护已经 。从吸收合并的主体来看，目前法律尚禁止外资控股证券公司，也不允许外资 介入投资银行和基金业务以外的其他证券 业务。因此，在目前的法律前提下，只能是 ...
//www.110.com/ziliao/article-265697.html -了解详情
更宽松的发展环境，进而为我国资本市场培育真正意义上的国际化投资银行创造条件。 二、证券公司融资法律规制分析 分业经营背景下的谨慎监管、货币市场与 不得低于2亿元；（注：净资本=净资产-（固定资产净值+长期投资）30%-无形及递延资产-提取的损失准备金-中国证监会认定的其他长期性或高风险资产。）（3） ...
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条款可分为保证本息固定回报条款、保证本息最低回报条款和保证本金不受损失条款三种。在证券公司市场退出时，委托人的财产权利 （特别是违规理财行为）如何保护已经 。从吸收合并的主体来看，目前法律尚禁止外资控股证券公司，也不允许外资 介入投资银行和基金业务以外的其他证券 业务。因此，在目前的法律前提下，只能是 ...
//www.110.com/ziliao/article-14774.html -了解详情
更宽松的发展环境，进而为我国资本市场培育真正意义上的国际化投资银行创造条件。 二、证券公司融资法律规制分析 分业经营背景下的谨慎监管、货币市场与 不得低于2亿元；（注：净资本=净资产-（固定资产净值+长期投资）×30%-无形及递延资产-提取的损失准备金-中国证监会认定的其他长期性或高风险资产。）（3） ...
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