不同，集团客户的股权关系和公司治理结构复杂，业务多元化，以及经营地区较为广泛特点，银行很难全面、准确的掌握集团客户的信息，容易形成银企之间的信息严重不对称， 经营行为。二是完善内控管理制度。商业银行要根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》、《商业银行授信工作尽职指引》等文件，制定具体、规范、全面 ...
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行为及其他相关税收管理规定，按照《国务院办公厅转发建设部等部门关于做好稳定住房价格工作意见的通知》（国办发[2005]26号）、《国家税务总局 财政部建设部关于加强 和改善房地产贷款结构。银监会及其派出机构要严格督促各商业银行进一步落实《商业银行授信工作尽职指引》，切实加强贷前调查、贷时审查和贷后检查 ...
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基础上，通过向业务线派驻风险官、基础风险管理人员与市场营销人员共同参与授信尽职调查，将风险控制以市场为导向、将风险控制的职能前移，提前介入到 有关信贷管理和审批工作。 2．我国商业银行风险控制制度框架的构想。借鉴国内外我国商业银行风险控制成功经验，我国商业银行风险控制的制度框架的规范或指引，可以包含 ...
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39 、59 条，《银行业监督管理法》第21 （2） 、34 条，《尽职指引》第14 条，《商业银行风险监管核心指标（试行） 》第17 条，《商业 25]银行董事与管理机构之间有千丝万缕的联系，银行董事的官员色彩仍然浓厚，目前在授信方面也仍大多奉行唯所有制论、唯规模论。[26] 西方学者针对管制的问题 ...
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39 、59 条，《银行业监督管理法》第21 （2） 、34 条，《尽职指引》第14 条，《商业银行风险监管核心指标（试行） 》第17 条，《商业 [25]银行董事与管理机构之间有千丝万缕的联系，银行董事的官员色彩仍然浓厚，目前在授信方面也仍大多奉行唯所有制论、唯规模论。[26]西方学者针对管制的问题 ...
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商业银行资本充足率信息披露行为，促进商业银行审慎经营。该《指引》对商业银行新资本协议实施及信息披露工作均提出了更高的要求，包括就董事和高管职责 而应按照未评级资产证券化风险暴露的有关规定计量监管资本要求。强调商业银行应对证券化基础资产进行尽职调查，了解相关信息和风险特征。提高流动性便利的信用转换系数， ...
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租赁公司。一家借款企业负责人对融360表示，他们公司从安徽钰诚融资租赁获得几千万的授信，项目放到e租宝平台上之后7天就已经融资完毕，但是e租宝并没有 也可以成为本罪的主体。这里的单位，既可以是可以经营吸收公众存款业务的商业银行等银行金融机构，也可以是不能经营吸收公众存款业务的证券公司等非银行金融机构， ...
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顾问的《上市规则》的规定，包括关于尽职审查的应用指引。香港证监会作为法定监管机构，负责就履行保荐人及独立财务顾问工作的企业融资顾问进行资格评估、持续监督 涉嫌违法机构场所进行搜查；还可以要求相关机构/人员，包括交易对手、审计师及开户银行提供资料、协助调查。而且，妨碍调查的行为将可能面临的刑事处罚，更为 ...
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