特殊身份获取超过合理限度的利益，从而损害基金投资者的利益。如证券在证券交易所出售，投资顾问及其关联人士担任经纪商所获取的报酬超过了经纪人在通常情况下 。 【注释】 作者简介：邱永红，法学博士、高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任厦门大学国际经济法研究所研究员、中国国际经济法学会理事、中国 ...
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公司董事、监事和高级管理人员所持本公司的股份及其变动管理规则》、深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引 交易的条文将形同虚设，上市公司股东、董事、监事、高级管理人员很容易采取借用关联人或者其他人账户持有和买卖股份的方式来回避监管，侵害其他投资者的合法权益， ...
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在其发布实施的《融资融券交易实施细则》中进行了明确的规定。 例如，《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》（深证会〔2011〕60号）第7.1条、第7. 道注册情况、管理人员、投研团队并不相交，不存在合伙、合作、联营等情况，无关联关系，并非一致行动人。 监管机构最终认可了A信托公司的解释说明，未将分别由 ...
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详细的规定， 制定了禁止基金管理公司与特定利害关系人即基金管理公司雇员等关联人士之间的关联交易的具体行为准则，严格制止关联方的利益输送等行为等。1998年， ，同时也已经移交警方。目前融通基金尚未收到证监会下发的处罚通知等文件。（深圳证券交易所邱永红） 出处:《中国资本市场法治评论》第1卷，刘俊海主编 ...
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间（的）业务往来”而无“关联交易”之称谓，11在国内其他有关文件中，如《上海证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下对两者 是“与该上市公司属于同一个集团公司（或企业法人实体）”，不能不说是一大疏漏，因为关联人完全有可能通过与附属公司之间的不公平交易而间接损害上市公司利益。同时， ...
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企业间（的）业务往来”而无“关联交易”之称谓，在国内其他有关文件中，如《上海证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下对两者 须是“与该上市公司属于同一个集团公司（或企业法人实体）”，不能不说是一大疏漏，因为关联人完全有可能通过与防属公司之间的不公平交易而间接损害上市公司利益。同时 ...
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证券交易委托代理关系。 由于券商与投资者之间可能存在利益关联，因此券商对投资者的契约监督还必须受到交易所和证监会的外部监管。如可以将券商对客户适当性管理 不代表所任职单位立场与观点） 【作者简介】 蔡奕，法学博士，深圳证券交易所综合研究所副研究员。 【注释】 [①] 中科创业、亿安科技详细案情，可参见 ...
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因交易异常情况及本所采取的相应措施造成的损失，本所不承担责任。深圳证券交易所也有同样的交易规则。[2]可以将此种规定称为交易规则的无过错免责条款 来抗辩，有两点必须注意。第一，意外事件与行为人无过错之间具有逻辑上的内在关联。意外事件的内涵中包含事件的发生当事人无过错，换句话说，证明意外事件比证明当事人 ...
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上市公司的董事、监事、高级管理人员及其关联人。 2006年8月30日，《补充通知》上报证监会批准后由沪深证券交易所发布实施。 2008年9月，沪深 年12 月20日15:00 时届满，股份过户相关手续已办理完毕。 根据《深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》第14.1.1条第(四)项、第14 ...
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利益有着重大影响，强烈要求本次出资人组会议增加网络投票方式。同时指出，《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第2.2.7条明确规定：上市公司应当健全 定价与惯性公司此部分产品利润之间的关系未予以披露。 ⑥重组报告书关于房屋租赁关联交易、同业竟争的核查、行业数据分析等内容存在遗漏。 ⑦未充分分析上市 ...
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