漏洞、流程执行不严、软硬件故障等,都会带来操作风险。而合规风险则是因为银行违反法律、法规、监管规则、行业准则等外部性规定而导致的风险,根源是银行 无形资产受到第三方侵犯。 [③] 2008年以来美国政府两次对瑞银集团提出起诉就是典型的案例。瑞银被控无照在美国境内开展私人理财业务,并协助美国公民利用海外 ...
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全面的信息披露并对BVI公司作为上市公司股东应履行的信息披露义务等证券市场法律法规规定的义务出具不可撤销承诺函,承担相应的连带责任。[3]另一方面,应加强中介 》,明确要求对存在土地闲置及炒地行为的房地产开发企业,商业银行不得发放新开发项目贷款,证监部门暂停批准其上市、再融资和重大资产重组。 为了坚决 ...
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的详细规定,使得本条规定流于形式,在实践中未能受到应有的重视。再加上我国原有法律法规对内幕交易的规定也缺乏可操作性,导致实践中股份有限公司的董事、监事和经理等 一笔交易日起或获配现金股利之日起,至交付上市公司时止,按同期银行贷款利率计算利息。[25] (四)所得收益应扣减交易所支付的佣金、印花税等相关 ...
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。 [134]有一些地方法院的判决将进口押汇协议当作一般的银行贷款合同。 [135]有少数的地方法院的判决将银行在进口单据上的权利认定为是一般的抵押权。 最高 所有权担保,《担保法》并未对这类担保的.效力作出规定,因此在不违反法律、法规禁止性规定的前提下,应当认可当事人这种约定的效力; 最高法院这一 ...
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贸易公司、揭东供电局签订的《银行承兑协议》及《贷款保证合同》,当事人的主体适格,意思表示真实,内容也未违反法律法规的规定,应确认为合法有效 根据揭东县公安局的委托对广州保税区本钢销售有限公司(下称广州本钢公司)在中国建设银行广东省分行开立账号2619839在印鉴卡上所预留的印文进行鉴定的鉴定结论,结论 ...
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法律行为和意思表示要真实;第三,当事人各方的法律行为或意思表示不违反法律。 [56] 2. 信用证和流通票据 2.1 英美法的观点 2.1.1 相似和不似 不但能给卖方也能给予买方贸易融资。例如买方可以根据卖方开立的信用证向银行申请打包贷款,以便购进货物或购买生产所用的原料,以便完成买方的订单。从买方 ...
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中,二年的时间仍然显得太短。特别是土地及房产。这样很容易违反,如果因此而对商业银行进行处罚,势必不公或会造成更大的损失。与此同时,对商业银行因 立法部门应当进一步的修订《商业银行法》、《贷款通则》等金融法律法规,以及制定相关的商业银行不良资产的处置的法律制度,从狭义的法律层面进行规范,使商业银行处置 ...
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,以国家外汇管理局、国有资产管理局、国家发改委、国家税务总局、中国人民银行、海关总署等部委共同派员组建中国海外直接投资管理委员会,在宏观上对海外直接 深刻教训以及三大典型案例所反映出来的法律问题,笔者对中国企业海外投资对策和方略提出如下建议或者是想法。 第一, 必须进一步修订和完善涉外法律法规,使中国 ...
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时代的金融管制名存实亡,证券业与银行业的壁垒不复存在,人们所熟悉的保险、基金、银行、消费信用等等不再代表传统的意义,一个建立在电子网络基础上的金融超级市场已经 的拓展与发挥。国家立法机关还应颁布法律,完善企业外部注册会计师和审计师职业制度,强化其责任,对有违反法律法规者,应加大惩罚力度。此外,在完善 ...
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正文】 本文主要探讨的主要问题: 银行贷款以出租汽车经营权质押担保具有法律效力吗,有哪些法律风险? 一、案例简介 2005年,某银行与王某签订《借款合同 予以拍卖优先受偿。法院经审理认为,星河公司对出租汽车进行质押系无权处分行为,违反诚实信用原则,进行质押登记属于以合法形式掩盖非法目的,因此星河公司与 ...
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