持杨某顾某某的身份证，以顾某某名义在中国金谷公司上海中山北二路证券交易营业部(以下简称“营业部”)开设期货交易帐户，号码（略）。张某某于同年12 投资有限公司下属分支机构，经营范围为代理买卖在上海证券交易所上市或市内上柜的有价证券、证券代保管、证券投资咨询等业务，“营业部”未取得进行期货经纪业务的主体 ...

种业股份有限公司、被告闫某及第某人郑州道特尔技术发展有限公司、第某人上海海齐投资咨询有限公司以及金博士公司反诉被告丁某、第某人闫某、第某人道特尔 为迟延或阻止金博士公司上市进程、诋毁闫某、金博士公司声誉并恶意抄送中国证券监督管理委员会、国家工商行政总局、河南省工商行政管理局、郑州市工商行政管理局。丁某 ...

2010年6月28日向上海市普陀区劳动争议仲裁委员会申请仲裁，要求被申请人上海某投资咨询有限公司：1、支付2009年7月3日至2010年4月19日期间的 的事实以及当时当事人的陈述，无法证明发生纠纷的真实内容如原告诉请。而上海证券大厦出入证由物业管理处制作发放，短信内容语焉不详，亦无法证明原、被告之间 ...

，董事长。 原告吴某某(北京市环三环盛鑫木地板经营部个体业主)与被告北京国良信达投资咨询有限公司（以下简称国良信达公司）票据付款请求权纠纷一案，本院于2009年 银行转帐支票、退票理由书及双方当事人陈述在案佐证。 本院认为，票据为无因证券，票据出票人制作票据，应按照所记载的事项承担票据责任。持票人仅 ...

2、其没有参与经营、没有非法所得；3、认罪态度较好，没有直接参与证券经营活动，没有获得分文“非法所得”，建议法庭根据其情节给予从轻处理。并当庭提交 某”名义直接发展客户非法经营额人民币5000元；在以华XX公司名义非法经营证券投资咨询业务中，个人以“黄X喜”名义直接发展客户非法经营额人民币x.50元。 ...

述称：我公司欲寻求在美国纳斯达克资本市场上市，经向专门的海外投资咨询代理机构即被告咨询得知：我公司作为含有国有资产成分的企业，对海外投资受到 ，A该联系人不是因为该交易而在该州无资格注册;B该联系人至少已在一个州的证券协会注册;C该联系人的经纪人或者交易商已在该州登记;” 原告未完成买壳上市工作、赴美 ...

述称：我公司欲寻求在美国纳斯达克资本市场上市，经向专门的海外投资咨询代理机构即被告咨询得知：我公司作为含有国有资产成分的企业，对海外投资受到 ，A该联系人不是因为该交易而在该州无资格注册;B该联系人至少已在一个州的证券协会注册;C该联系人的经纪人或者交易商已在该州登记;” 原告未完成买壳上市工作、赴美 ...

城会计师事务所而且需支付高某“咨询费”。2、如上海华城会计师事务所与被告确有证券交易代理关系，原告应说明上海华城会计师事务所由谁下达买卖指令、下达了什么 ，成立于1993年6月，经营范围包括金融信息咨询、房地产咨询及代理、商务投资咨询服务等。“泰登商务公司”投资总额美元65万元，注册资本美元52万元， ...

人均为被告人方XX。2008年底，两家公司在未经证监会等主管部门批准取得证券投资咨询资格的情况下，分别在福州市仓山区X路X号6-X楼、福州市仓山区 数创精算软件有限公司、成都搜股数码科技有限公司未经国家有关主管部门批准，非法从事证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，被告人方XX系被告单位直接负责的主管人员 ...

方式开展委托理财业务，仍领导开展此项业务。对2003年8月7日以后西北证券公司非法吸收公众存款x.98元的犯罪行为负直接主管责任。 银川市人民检察院认为， 以后分管财务和人事；公司总经理是马某某，负责公司资产管理业务、营业部、证券投资咨询、设在各地区的一些管理总部和业务团队；吕某任监事长。 2004年 ...