客户身份资料及交易记录保存管理办法》； 证据六、《证券公司内部控制指引》。 经一审法院庭审质证，信达证券对海南节能、梁某某、严某某、彭某某提交的 ，对其证据的真实性、关联性、合法性，一审法院予以确认。 一审法院查明：科兴公司成立于1998年2月17日，注册资本人民币400万元，投资者为海南节能、梁某某 ...

从刘某某资金账户转入民族理财资金账户、毛洋等个人账户的款项，业务名称均为内部转账，没有委托人、经办人签字。现西坝河营业部也无法查明上述转款是否柜台指令 扩大了损失。刘某某认为这种观点于法无据。刘某某的资金和股票在民族证券公司控制之下，同时由于其违法操作给刘某某造成了实实在在的经济损失，而且这种损失额 ...

，自徐某某从江某处将20万元国库券取走后，该20万元国库券已脱离了证券公司的控制，胡某、徐某某对其已实际占有。被告人胡某及其辩护人称20万元国库券 三个月，月息10.7%，96年12月2日紫荆山营业部通过内部往来帐户转入证券公司资金300万元。同日，证券公司将该笔资金某过市人行营业部帐户转入省博弈实业 ...

公章及营业执照交回董事会。临时股东大会也做过决议，同意由董事会管理公司营业执照和公章。李某某从未控制也未动用和使用过公章，陈某某是新当选的董事，公章由他 日、26日，上海证券交易所上市公司部分别向福成公司、中国嘉陵工业股份有限公司（集团）发出监管工作函，内容为：我部获悉，永拓公司内部目前存在一定问题， ...

营业部设立在工商银行黄浦支行的x账户，用途为“办理大鹏证券公司国债回购182天业务”。同日，营业部向电力公司出具了“支票确认”的资金流水凭条，凭条记载：资金 人营业部与被上诉人之间是基于某券交易代理合同而起纷争，上诉人营业部因其内部工作人员的犯罪行为造成被上诉人业已存入上诉人营业部处的资金被划，故上诉 ...

杨某法院对该帐户内的资金和股票均未作处理，故帐户解冻后由原告内部控制。自开户至今，该帐户只划进1，500万元，没有资金流出。为保护原告 经理、被告舒某作为该营业部大户管理员，违反证券法关于“证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动”的禁止性规定，擅自将公司资金借给被告蒋某，该行为属无效借款行为 ...

借，作为代理商我们不应承担本案的损失，在整个炒股过程中，资金都是农基会在控制，与被告无关。而事实是，在1996年至1999年间，原告将（略）．97 ，要求我方与其虚签2900万元的借款合同，我方为了留住客户，不得已而为之。 被告华西证券公司某答辩。 经审理查明，农基会法定代表人王某理为使农基会资金盘活 ...

民生证券深圳部，周口联社就失去了对该笔国债及资金的控制。民生证券承诺的8.1%的收益，相当于同期的银行利率，周口联社在2002年4月18日、 的，根据《中华人民共和国证券法》第一百四十四条“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖损失作出某诺”以及最高人民法院有关企业之间借贷无效之 ...

该约定违反了《中华人民共和国证券法》第一百四十三条“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖收益或者赔偿其证券买卖的损失作出承诺”的禁止性规定，因此华商房产、营业部之间 700万元的资金走向清楚表明，丁烈、丁雷正是利用上诉人内部管理混乱，控制不严，从上诉人内部帐户划走了上述资金，故上诉人负有过错责任，理应 ...

向被告收(付)款项；被告在原告开立结算资金专户，原告根据被告收(付)款指令向上海证券公司收(付)款。协议还约定：为保证上海工行的清算资金垫付能力。原告应按 四大国有专业银行之一，历史悠久，有着完善的会计、出纳制度、总会计工作制度、内部控制制度。是一个要求每天帐面资金都必须平帐的银行。当银行当天的资金 ...