规定，意思表示真实，应依法确认有效。该分销协议是在发行人与总承销商的债券承销协议以及猴王集团公司发行企业债券业经主管部门批准之前提下派生出来的，分销 ，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费305肋元，由上诉人国泰公司负担。本判决为终审判决。 审判长屠有根 代理审判员孙光洁 代理审判员方达 二 ...
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、受托管理及增信等进行自律管理。证券自律组织应当制定相关业务规则，明确公司债券承销、备案、上市交易或转让、信息披露、投资者适当性管理、持有人会议及受托 会议选任出新的受托管理人为止。第五十二条非公开发行公司债券的，债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责。第五十三条受托管理人为履行受托管理 ...
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所拥有的近一年股价走势分析26、 担保合同及担保人前三年的财务报告27、 承销协议28、 中介机构及签字人员的证券从业资格证书二、 报送申请文件的基本要求1 ；配售比例；配售户数；前10名可转换公司债券持有人的名单及持有量；发行费用总额。第十七条 可转换公司债券承销至少应包括以下内容：原股东及社会公众 ...
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和买卖人民币有价证券；办理经中国人民银行及国家外汇管理局批准的其他金融业务。三元公司于1996年3月经有关部门批准注销，其主管部门为南通市崇川区物资局， 经审理认定一审法院所查明的事实。本院认为：中科信公司虽然与南通投资公司签订了债券承销协议，但并未实际履行，而是直接将1940万元人民币分别汇入长城 ...
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3年的财务报告；（九）律师事务所出具的法律意见书；（十）与承销商签订的承销协议；（十一）中国证监会要求报送的其他文件。第十二条股东大会作出的发行 债券的发行必须立即停止。第二十条发行人和证券经营机构应当在可转换公司债券承销期满后的15个工作日内，向中国证监会提交承销情况的书面报告。第三章可转换公司债券 ...
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债券注册要素表(格式见附件四)；5、公司债券承销额度分配表(格式见附件五)。如果公司债券跨市场发行，对于本项第5目，须注明各承销商在其他交易 的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明； (六)公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明、担保人资信情况说明及担保协议(如属担保发行)； (七)近两年是否有 ...
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（五）公司营业执照；（六）债券募集说明书及相关发行公告；（七）上市推荐书；（八）上市公告书（内容与格式见附件2）；（九）债券承销协议；（ （十八）本所要求的其他文件。附件2：上市公告书的格式与内容要求____________债券上市公告书证券简称：证券代码：发行总额：上市时间：上 市 地：上市推荐机构 ...
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(三)申请债券上市的董事会决议或有权决策部门决议； (四)公司章程； (五)公司营业执照； (六)债券募集说明书及相关发行公告； (七)上市推荐书； (八)上市公告书(内容与格式见附件2)； (九)债券承销协议； (十)债券募集资金证明文件； (十一)本所指定登记结算机构出具的登记托管证明文件； ( ...
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．８上市推荐人应当符合下列条件：（一）具有本所会员资格；（二）从事证券承销工作或具有本所认可的其他资格一年以上，且信誉良好；（三）最近一年内无 五）本所认为应当具备的其他条件。２．９发行人应当与上市推荐人签订可转换公司债券上市推荐协议，规定双方在申请上市期间及上市后的权利和义务。可转换公司债券上市推荐 ...
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5．上市推荐人向本所提交的资格证书，包括：①会员资格证书；②中国证监会颁发的承销资格证书；③本所颁发的上市推荐资格证书；④负责推荐工作主要业务人员的简历；⑤最近一 批准后，签发上市通知书。发行人应于上市前五个交易日与本所签订可转换公司债券上市协议，并报中国证监会备案。第十六条在本所上市的可转换公司债券 ...
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