委员会公告〔2010〕11 号 现公布《关于加强证券经纪业务管理的规定》，自2010年5月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一○年四月一日附件： 证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存。（五）证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10 ...
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办公厅一九九四年八月三十一日 关于加强我省期货市场管理的意见省人民政府：为进一步规范我省期货市场，完善试点工作，根据《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目 直接到国家工商局变更营业范围。对已上报国家工商局待批的经纪公司，在规定时间内，由省期监会初审后，报中国证监会复审批准，再到国家 ...
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转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知(国办发【1994】69号)已印发给你们。为认真贯彻落实好文件精神，加强全省期货市场管理，现 奠定基础，创造条件。 四、坚决查处非法期货经营。凡未按规定在国家工商行政管理部门登记注册而擅自开展期货业务的均属非法交易。各地各部门对非法交易 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为了加强期货经纪公司内部控制，清除管理中的薄弱环节，防范风险，我会制定了《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则 ）有效性原则。内部控制文本制度要符合国家有关法律、法规和中国证监会的规定，要有较强的可操作性，切实可行。（二）权威性原则。内部控制文本制度要成为公司 ...
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此批复后，通知广东民安证经纪有限责任公司筹备组按照《中华人民共和国公司法》、《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构[1999]14号)等有关法律、法规和政策的规定，在六个月内完成公司的筹建工作。注册资本金要足额到位，并聘请具有证券相关业务资格的注册会计师事务所进行验资， ...
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部门的确认报告。根据国家关于财政国债中介机构清理整顿的规定，长春市财政局不得再持有证券经纪公司的股份，你公司不得再设立专门经营国债业务的营业机构。 三、证券经纪 的名称需经工商行政管理部门预先核准。 四、请你们接此批复后，按照《公司法》、《证券法》、《关于印发＜关于进一步加强证券公司监管的若干意见＞的 ...
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此批复后，通知深圳市金牛证券经纪有限公司筹备组按照《中华人民共和国公司法》、《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构[1999]14号)等有关法律、法规和政策的规定，在六个月内完成公司的筹建工作。注册资本金足额到位，并聘请具有证券相关业务资格的注册会计师事务所进行验资， ...
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你们接此批复后，按照《中华人民共和国公司法》、《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]14号)等有关法律、法规和 。 四、你公司要根据我会关于证券公司高级管理人员任职资格的有关规定，报送公司拟任高级管理人员任职资格的申请材料。 五、证券经纪公司筹建工作完成后， ...
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，并在工商行政管理部门登记注册后方可使用。 四、请你们接此批复后，按照《中华人民共和国公司法》、《关于印发＜关于进一步加强证券公司监管的若干意见＞的 。 五、你们须聘请具有证券相关业务资格的律师事务所就证券经纪公司筹建及开业事项是否符合《公司法》、《证券法》及中国证监会的有关规定出具法律意见书。 六、 ...
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公司。 四、证券经纪公司的名称需经工商行政管理部门预先核准。 五、请你公司接此批复后，按照《中华人民共和国公司法》、《关于印发＜关于进一步加强证券 政策的要求，在三个月内完成证券经纪公司的筹建工作，确保资本金足额到位，并聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，召开股东会，选举产生董事会，选举 ...
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