一）检查期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：1. 内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱。2. 检查期间对应当报告 14. 因违法违规受到证券监管部门行政处罚两次以上，情节严重。15. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。四、年检工作要求（一） ...
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出资人或者发起人协议 2B-6股东名册及其出资额、出资方式、出资比例 2B-7公司章程(草案) 2B-8企业名称预先核准通知书 2B-9证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表(附软盘一 一EXCEL格式) 2B-10内部管理制度 2B-11拟任机构高级管理人员和拟执业咨询人员名单、简历及 ...
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时，对其所出具的财务顾问报告等工作成果进行检查；(三)对证券投资咨询机构及其人员在各类媒体(报刊、电视台、广播电台、电话台、声讯台、传真系统、电脑网络 第十六条对检查中发现的违反法律、法规及有关规定的行为，证监会及其派出机构应当根据职权范围做出处理或者移送有关部门处理；触犯刑律的，移交司法机关追究刑事 ...
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对其所出具的财务顾问报告等工作成果进行检查；（三）对证券投资咨询机构及其人员在各类媒体（报刊、电视台、广播电台、电话台、声讯台、传真系统、 │本栏填写业务小结，包括：业务开展方式、业务收入情况、业务开拓情况┃┃季│、人员培训情况、内部管理情况、业务开展遇到的问题和对策等。┃┃业│┃┃务│┃┃概│┃┃要 ...
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公司章程（草案）２Ｂ－８企业名称预先核准通知书２Ｂ－９证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表（附软盘－－ＥＸＣＥＬ格式）２Ｂ－１０内部管理制度 Ｂ－１２业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）２Ｂ－１３由申请机构出具的股东是否存在违法违规及资信状况是否良好的证明２Ｂ－１４中国证监会要求 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，决定对证券投资咨询机构及人员执业资格进行年度检查，现将有关事项通知如下：一、年检 ，包括建立与完善管理体制、管理制度和落实国家有关法律法规情况；（四）本机构自获得从业资格以来重大事项变动情况（附有关证明材料）；（五）本机构 ...
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协作、优质高效原则，２００１年度年检将以往的两次实质检查，改为由证监会派出机构进行实质检查，证监会相关部门只做形式检查。证监会相关部门负责组织协调、解决年检 连续六个月末从业的；６．中国证监会据合理原因认定的其他情形。证券投资咨询机构及其咨询人员没有正当理由逾期末提交年检报告或未通过年检的，其证券投资 ...
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的证明；5．受奖励或处罚的证明材料；6．本年度自外单位调入人员需提供以下证明材料之一：(1)与所在单位签定的经劳动部门鉴证的劳动合同(复印件)；(2)由所在单位代办的社会保险凭证(复印件)。 三、年检有关规定(一)证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交年检报告或未通过年检的，不得继续从事 ...
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相应资质等级证书，方可开展相应业务。第三条 国家经贸委负责工商领域固定资产投资咨询机构资质的审定及管理工作。各省、自治区、直辖市和计划单列市经贸委(经委)及中央 任务；(四)具有专业技术职称、专职从事投资咨询业务的技术人员不少于15人，其中具有高级专业技术职称的人员不少于8人，按专业领域和业务范围配备 ...
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由所在单位代办的社会保险凭证（复印件）。 三、年检有关规定 （一）证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交年检报告或未通过年检的，不得继续从事证券 资格后连续六个月未开业或未正常开展业务的； 3．向中国证监会及其派出机构报送虚假、有重大隐瞒、遗漏材料的； 4．拒绝或阻挠中国证监会及其派出机构 ...
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