及执业人员名单》二○○三年十二月二十九日附件：不予通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单一、上海市上海中智富投咨询有限公司及以下4名个人陆正阳、袁红波、茅有为、姚 名个人柯松平、冯博、苏宇春、鲁俊海、易军四、四川省成都道博投资咨询有限公司及以下5名个人焦寅、谭翔、张丽君、屈小民、陈弋五、 ...
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：一、同意北京和讯信息科技有限公司、上海中智富投投资研究有限公司、广东金手指投资顾问有限公司3家咨询机构通过2000年度证券投资咨询从业资格的年检； 二、同意孙小凡等22人 、孙卫党、张明星、李津文、周晓红、裴三中二、上海市上海中智富投投资研究有限公司及以下8名个人：陆正阳王艳、袁洪波、周群、茅有为、 ...
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所有重大决策必须通过股东大会。股东大会应逐步引入公正的决策程序，通过试行累计投票制等办法，加强中小股东在股东大会决策中的地位。董事会是公司的日常决策 评估师和律师实行严格的资格管理制度，抓好对证券公司、会计师事务所、资产审计评估机构、律师事务所和证券投资咨询机构的日常监管工作，保证其执业行为的公正性。 ...
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代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询 审计结果予以公告同时报国务院证券监督管理机构备案；（6）基金名称变更：基金管理人退任后，本基金应替换或删除基金名称中″上投摩根__________″的字样 ...
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代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询 审计结果予以公告同时报国务院证券监督管理机构备案；（6）基金名称变更：基金管理人退任后，本基金应替换或删除基金名称中″上投摩根__________″的字样 ...
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代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询 审计结果予以公告同时报国务院证券监督管理机构备案；（6）基金名称变更：基金管理人退任后，本基金应替换或删除基金名称中″上投摩根__________″的字样 ...
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或参股其他证券公司；（二）发起设立或参股证券投资基金管理公司；（三）发起设立或参股证券投资咨询类机构；（四）发起设立或参股期货公司；（五）发起设立或 规定。证券公司董事会决议违反法律、法规和公司章程的，或对证券公司造成损失的，投赞成票的董事应承担直接责任；对经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的投 ...
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或公司章程授权经营并代表企业的人，以及受委托从事金融工具交易、金融分析或投资咨询的投资服务企业的雇员：①在本条第（1）款第1句所指的情况下， 完善的法律制度。 1、建立健全基金管理公司内部监控制度 前已述及，我国证券监管机构要努力实现从注重监管基金从业人员个人向充分利用基金管理公司监管实现监管目的监管 ...
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独立财务顾问报告； (二) 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所； (三) 向董事会提请召开临时股东大会； (四) 提议召开董事会； (五) 独立聘请外部审计机构和咨询机构； (六) 在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 独立董事行使上述职权应取得全体独立董事的二分之一以上同意。 3.4.3独立董事 ...
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(含境内上市外资股)的承销(含主承销)和上市推荐；证券投资咨询(含财务顾问)；中国证监会批准的其他业务。中信建投证券有限责任公司开展境内上市外资股业务时应符合国家 中，要细致稳妥地做好衔接工作，及时向我会申领中信建投证券有限责任公司证券营业部的《证券经营机构营业许可证》。上述相关工作应在本批复下发之日 ...
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