号 【发布日期】2010-10-12 【生效日期】2011-01-01 【失效日期】----------- 【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国证券监督管理委员会 证券投资顾问业务暂行规定 (中国证券监督管理委员会公告〔2010〕27号) 现公布《证券投资顾问业务暂行规定》，自2011年1月1 ...
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投资顾问业务规范发展，保护投资者利益，根据《证券投资顾问业务暂行规定》，我会制定了《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》（以下简称《必备条款》），现予发布 的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四、 ...
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投资顾问业务规范发展，保护投资者利益，根据《证券投资顾问业务暂行规定》，我会制定了《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》（以下简称《必备条款》），现予发布 的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四、 ...
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证券资讯。 据此，证监会新颁布的《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《投资顾问暂行规定》）、《发布证券研究报告暂行规定》（以下简称《行研暂行 利益冲突，而受信义务的核心为专一的忠实（Undivided Loyalty），若强行将证券分析师置于受信义务人的角色（必然意味着私人诉讼的发生），过度地追求其 ...
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年10月19日，中国证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）和《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号），两 将在证券业协会网站公示。二、变更注册程序（一）提出变更请求 证券公司、证券投资咨询机构资格管理员登录系统，进入变更申请菜单，点击“录入”，在屏幕 ...
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、营业管理部，各政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行：现就实施《商业银行中间业务暂行规定》（中国人民银行令〔２００１〕第５号，以下简称《规定 投资运作。包括封闭式证券投资基金托管业务、开放式证券投资基金托管业务和其他基金的托管业务。八、咨询顾问类业务咨询顾问类业务指商业银行依靠自身在信息、人才 ...
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，根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，现就面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动通知如下：一、任何机构 名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。专业证券投资咨询机构应当建立起研究咨询业务与财务顾问等证券类业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，应当在 ...
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办报送的《关于同意上海丰润投资顾问有限公司从事证券投资咨询业务的初审意见》(沪证机[2001]267号)及相关材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货 、焦宏坤、朱晓寅、庄心笑、陈天华等7人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书， ...
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]1号)及相关材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资 经审核，现批复如下：一、北京首放投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、北京首放投资顾问有限公司庄涛、贺晓阳、王华、 ...
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]319号)及相关材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券 ，现批复如下：一、浙江凡思达投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、浙江凡思达投资顾问有限公司有关人员杨旌、孙震、周 ...
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