违规行为被行政机关立案调查的；（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的；（七）申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的 条 本办法自2006年12月1日起施行。中国证监会发布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机字〔1998〕46号）、《证券公司高级管理 ...
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委员会主席：郭树清 2012年10月19日 关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定一、第一条修改为：“为了规范证券公司董事、监事、 行为被行政机关立案调查的；（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的；（七）申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的 ...
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的纠纷。该案涉及我国《公司法》上董事高级管理人员忠实义务的主体范围，以及董事忠实义务的两种典型形态：竞业禁止与自我交易限制的认定、董事高管违反忠实义务责任 对公司的民事责任。《公司法》删除了上述规定，并在“公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务”这一章（在“法律责任”中不再规定）中对公司董事高管违反 ...
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的纠纷。该案涉及我国《公司法》上董事高级管理人员忠实义务的主体范围，以及董事忠实义务的两种典型形态：竞业禁止与自我交易限制的认定、董事高管违反忠实义务责任 对公司的民事责任。《公司法》删除了上述规定，并在“公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务”这一章（在“法律责任”中不再规定）中对公司董事高管违反 ...
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违规行为被行政机关立案调查的；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的；(七)申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的； 十九条本办法自2006年12月1日起施行。中国证监会发布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机字[1998]46号)、《证券公司高级 ...
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并依法登记注册的商业保险公司。本规定所称保险公司分支机构，是指经保险监督管理机构批准，保险公司依法设立的分公司、中心支公司、支公司、营业部和营销服务部以及各类专属 一条保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的，中国保监会不予核准其任职资格：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二） ...
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行为被有权机关立案调查；（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；（七）申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；（ 资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）、《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格审核有关问题的通知》（证监期货字[2004]67号）、《期货经纪公司 ...
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。申请人应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列材料：(一)《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；(二)身份证复印件并加盖推荐公司公章；(三)学历证书复印件并加盖推荐 ，自被解除职务之日起未逾5年的；4．无民事行为能力或者限制民事行为能力的；5．因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏 ...
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程序规定(试行)》(证监发[2004]62号)的有关规定，现就期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题通知如下：一、期货经纪公司聘任的董事长、总经理、副总 中，派出机构还应当加强对该公司责任制度执行情况的检查。 三、下列人员不得担任期货经纪公司董事长、总经理、副总经理、执行董事、财务部门负责人、合 ...
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的专业人员，自被解除职务之日起未逾5年的；4．无民事行为能力或者限制民事行为能力的；5．因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济 ，责令改正；情节严重的，中国证监会及其派出机构将在3年内不再受理申请人的高级管理人员任职资格申请。对推荐单位列为诚实性有问题的机构记录在案，对该单位今后的申请 ...
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